Комисията определи дати за провеждане на изпитите както следва :
27 май 2006  – изпит за придобиване на право за извършване на дейност като брокер
28 май 2006 – изпит за придобиване на право за извършване на дейност като инвестиционен консултант

Редът за провеждане на изпити през 2006 г. за придобиване на право за извършване на дейност като брокер или инвестиционен консултант,  както и тематичните конспекти за изпитите са публикувани на интернет страницата на КФН в раздел "Документи", подраздел "Указания и изисквания"

Кандидатите трябва да подадат заявление по образец с приложения към него в сектор “Деловодство” на Комисията за финансов надзор (КФН) в срок от 1 март до 31 март 2006 г.

На свое заседание от 14.02.2006 г. Комисията за финансов надзор взе следните решения :

1. Издаде нов лиценз за извършване на дейност като управляващо дружество на „Карол Капитал Мениджмънт” ЕАД.

2. Издаде на „Алфа Асет Мениджмънт” ЕАД лиценз за извършване на дейност като управляващо дружество.

3. КФН издаде лиценз на “Булгериън Инвестмънт Груп”  АДСИЦ за извършване на дейност като дружество със специална инвестиционна цел: инвестиране на парични средства, набрани чрез издаване на ценни книжа, в недвижими имоти. Потвърди проспект за публично предлагане на 150 000 броя обикновени акции с номинална стойност от 1 лев всяка. Емисията акции е издадена от дружеството в резултат на първоначално увеличаване на капитала му, съгласно решение на общото събрание на акционерите от 10 .03.2005 г.

4. Издаде на “Интеркапитал Маркетс”  АД, гр. София  нов лиценз  за извършване на дейност като инвестиционен посредник. Инвестиционният посредник може да извършва предвидените в ЗППЦК инвестиционни и допълнителни дейности и услуги без поемане на емисии и извършване на сделки с ценни книжа за собствена сметка. За да извършва дейности и услуги, съгласно новият лиценз,  се изисква дружеството да разполага по всяко  време с капитал от не по-малко от 250 000 лв. 

5. Издаде на “Капман” АД, гр. София нов лиценз  за извършване на дейност като инвестиционен посредник. Инвестиционният посредник може да извършва предвидените в ЗППЦК инвестиционни и допълнителни дейности и услуги, включително поемане на емисии и извършване на сделки с ценни книжа за собствена сметка. За да извършва дейности и услуги, съгласно новият лиценз,  се изисква дружеството да разполага по всяко  време с капитал от не по-малко от 1 500 000  лв. 

6. Издаде на “Статус Инвест” АД, гр. София нов лиценз  за извършване на дейност като инвестиционен посредник. Инвестиционният посредник може да извършва предвидените в ЗППЦК инвестиционни и допълнителни дейности и услуги, включително поемане на емисии и извършване на сделки с ценни книжа за собствена сметка. За да извършва дейности и услуги, съгласно новият лиценз,  се изисква дружеството да разполага по всяко  време с капитал от не по-малко от 1 500 000  лв. 

7. Издаде на “Ти Би Ай Инвест” ЕАД, гр. София нов лиценз  за извършване на дейност като инвестиционен посредник. Инвестиционният посредник може да извършва предвидените в ЗППЦК инвестиционни и допълнителни дейности и услуги, включително поемане на емисии и извършване на сделки с ценни книжа за собствена сметка. За да извършва дейности и услуги, съгласно новият лиценз,  се изисква дружеството да разполага по всяко  време с капитал от не по-малко от 1 500 000  лв. 

8. Вписа последваща емисия от акции на “Алкомет” АД, гр. Шумен в регистъра на КФН. Емисията е в резултат от увеличение на капитала дружеството и е в размер на 13 464 477 обикновени акции с номенална стойност от 1 лв. всяка.

9. Вписа „Куантум Дивелопмънтс” АДСИЦ като публично дружество. Вписа в публичния регистър с цел търговия на фондовата борса издадената от дружеството емисия в размер на 650 000 обикновени акции с номинална стойност от 1 лв. всяка.

10. Вписа последваща  емисия акции, с цел търговия на регулиран пазар на ценни книжа, издадена от „Парк” АДСИЦ в резултат от увеличението на капитала на дружеството от 650 000 лв. на 5 200 000 лв. чрез издаване на нови 4 550 000 акции с номинална стойност от 1 лв. всяка и емисионна стойност от 1,02 лв. всяка.

11. Вписа “Интеркапитал пропърти дивелопмънт” АДСИЦ като публично дружество в регистъра, воден от КФН. Вписа емисия в размер на 750 000 броя обикновени акции с номинална стойност от 1 лв. всяка. Емисията е в резултат на успешно приключване на първично публично предлагане на акции.

12. Издаде разрешение на УД „Райфайзен Асет Мениджмънт (България)” ЕАД за организиране и управление и потвърди проспектите на следните договорни фондове:
– „Райфайзен (България) Фонд Паричен Пазар”
– „Райфайзен (България) Фонд Облигации”
– „Райфайзен (България) Фонд Акции”
– „Райфайзен (България) Фонд Балансиран Фонд”

13. Вписа следните лица като професионални инвеститори в регистъра на КФН : Иван Георгиев, Мирослав Авджиев, Ирина Белчева, Владимир Желев

14. Прие на първо четене проект на Правилник за устройството и дейността на Гаранционния фонд. Предстои съгласуване на правилника със заинтересовани страни. Проектът ще бъде публикуван на интернет страницата на КФН.

Ралица Агайн, заместник-председател на КФН, ръководещ управление "Застрахователен надзор",  издаде одобрение на “АГРО – СТАРТ” ЕООД  да извършва дейност като застрахователен брокер.

Пълния текст на решение 114 може да откриете в раздел "Документи".

1. Предвид вмененото задължение в Закона за публичното предлагане на ценни книжа /ЗППЦК/ и подзаконовите актове по прилагането му за поднадзорните лица на Управление “Надзор на инвестиционната дейност” да изготвят и представят в Комисията за финансов надзор годишни отчети в законоопределен срок и със задължително съдържание, и предстящото изготвяне на отчетите за 2005 г. следва да се има предвид следното: 
Съгласно чл. 22а, ал. 1 от Закона за счетоводството /ЗСч./, в сила от 01.01.2005г., на територията на Република България действат Международните стандарти за финансови отчети /МСФО/, приети от Комисията на Европейския съюз. Съгласно алинея 3 на същия член, Министърът на финансите организира официалния превод на български език на тези МСФО и те се приемат от Министерския съвет по предложение на Министъра на финансите /чл. 22а, ал. 4 от ЗСч./. Стандартите по чл. 22а от ЗСч., се обнародват в Държавен вестник, съгласно разпоредбата на ал. 8 от същия член.
От една страна, предвид факта, че МСФО са приети от Европейския съюз, съгласно законовата разпоредба, те би следвало да се приложат за финансовите отчети отнасящи се за отчетния период приключващ на 31.12.2005г. От друга страна, до настоящия момент приетите МСФО не са официално преведени на български език, съответно не са приети от Министерския съвет и не са обнародвани в Държавен вестник.
Предвид фактическата обстановка и с оглед създаване на максимална яснота и уеднаквяване на практиката по изготвянето на годишния финансов отчет за 2005 г., поднадзорните лица на Управление  “Надзор на инвестиционната дейност” следва подробно и еднозначно да оповестят в приложенията към отчета, кои стандарти са използвани при неговото изготвяне – приетите към настоящия момент от Министерския съвет Международни счетоводни стандарти или МСФО.
Следва да се има
 предвид, че съдържанието на приложените към отчета счетоводна политика и пояснителни бележки, е необходимо да бъде изцяло съобразено с приложените от дружеството стандарти и да разкрива подробна, вярна и достатъчна информация за инвеститорите, с оглед взимане на обосновано инвестиционно решение.
 
2. Във връзка с изискването на чл. 94, ал. 2, т. 1 от ЗППЦК за представяне като част от годишния отчет на емитента на ценни книжа на заверен от регистриран одитор годишен финансов отчет, както и пълния доклад на одитора, в КФН следва да се представи одиторският доклад, изготвен съгласно изискванията на действащите Международни одиторски стандарти от регистриран одитор, при заверка на годишния отчет.

3. Във връзка с изискването на чл. 56а, ал. 1 от ЗППЦК, инвестиционните посредници задължително следва да изготвят и оповестят информация като неразделна част от годишния финансов отчет, която е със следното минимално изискуемо съдържание:

– надеждност на използвания счетоводен софтуерен продукт и индивидуален сметкоплан, възможностите, които те дават за вярно и честно отразяване на дейността на дружеството и в каква степен гарантират, че представената във финансовите отчети информация е достоверна;
– анализ на отразените участия в капитала на други дружества, вземанията, задълженията, приходите и разходите към свързани лица;
– анализ на представените оповестявания за позиции “други” в счетоводния баланс;
– анализ на представените оповестявания за позиции “условни активи” и “условни пасиви” в счетоводния баланс;
– собствени ценни книжа – структура и размер, изменения в сравнение с предходен период, методи на оценка /включително с пазарна и без пазарна цена/;
– анализ на представената информация за ценни книжа на клиенти:
• по вид ценни книжа (акции, облигации, ДЦК, деривативи и др.);
• по книжа деноминирани в лева и валута (държави, в които са купени ценните книжа);
• по видове емисии;
• структура на клиентските ценни книжа в зависимост от това дали се търгуват на регулиран борсов пазар, извънборсов или нерегулиран пазар;
• изменения в сравнение с предходен период;
•  методи за оценка на стойността на клиентските ценни книжа;
– парични средства на клиенти, размер в лева и по видове валута;
– нормативното съответствие на методите за изчисление и оценка на клиентските активи.

 Информацията следва да бъде подписана от лицата с представителна власт за инвестиционния посредник.

 Управление "Осигурителен надзор" на Комисията за финансов надзор обобщи предварителните резултати от дейността по допълнително пенсионно осигуряване за 2005 г. Данните са получени на база на представените от пенсионноосигурителните дружества предварителни финансови отчети и справки за 2005 г.
Към 31.12.2005 г. броят на осигурените лица в трите вида фондове достига 2 971 839 лица, което представлява нарастване с 255 472 лица или с 9,40 на сто спрямо осигурените към края на 2004 г. Акумулираните нетни активи в системата на допълнителното пенсионно осигуряване към 31.12.2005 г. възлизат на 1 112 122  хил. лв. и регистрират ръст от  324 708 хил. лв. или 41,24 на сто в сравнение с нетните активи към 31.12.2004 г. Пенсионноосигурителните дружества приключват  2005 г. с общи приходи в размер на 32 194 хил. лв., което представлява нарастване с 6 933 хил.лв. или 27,45 на сто в сравнение с реализираните приходи през 2004 г.
Подробна информация за предварителните резултати от дейността по допълнително пенсионно осигуряване през 2005 г. може да намерите в рубрика "Статистика", раздел "Статистика и анализи на осигурителния пазар".

Димана Ранкова, заместник-председател на КФН, ръководещ управление “Надзор на инвестиционната дейност”, издаде одобрение на   УД „БЕНЧМАРК АСЕТ МЕНИДЖМЪНТ" АД за промяна в Правилата за оценка на портфейла и определяне нетната стойност на активите на ДФ "БенчМарк Фонд–1”, приети на заседание на Съвета на директорите на управляващото дружество.  

Пълния текст на решение 110 може да намерите в раздел "Документи".

На свое заседание от 08.02.2006 г. Комисията за финансов надзор взе следните решения :

1. Издаде окончателен отказ за потвърждаване на проспект за вторично публично предлагане на корпоративни облигации, издадени от “Търговска лига – национален аптечен център” АД, гр. София. Сред мотивите за отказа са несъобразяване на представения проспект с препоръките на КФН, както и  високата задлъжнялост на дружеството.

2. Отне  лиценза  за извършване на дейност като инвестиционен посредник на “Акцепт инвест” АД, гр. София (настоящо наименование “Акцепт финанс” АД).
Отнемането на лиценза е по искане на инвестиционния посредник.

3. Издаде на “Първа Финансова брокерска Къща” ООД, гр. София нов лиценз  за извършване на дейност като инвестиционен посредник. Инвестиционният посредник може да извършва предвидените в ЗППЦК инвестиционни и допълнителни дейности и услуги, включително поемане на емисии и извършване на сделки с ценни книжа за собствена сметка. За да извършва дейности и услуги, съгласно новия лиценз,  се изисква дружеството да разполага по всяко  време с капитал от не по-малко от 1 500 000  лв. 

4. Издаде на “Булброкърс” АД, гр. София нов лиценз  за извършване на дейност като инвестиционен посредник. Инвестиционният посредник може да извършва предвидените в ЗППЦК инвестиционни и допълнителни дейности и услуги, включително поемане на емисии и извършване на сделки с ценни книжа за собствена сметка. За да извършва дейности и услуги, съгласно новия лиценз,  се изисква дружеството да разполага по всяко  време с капитал от не по-малко от 1 500 000  лв. 

5. Издаде на “Дилингова Финансова Компания” АД, гр. София  нов лиценз  за извършване на дейност като инвестиционен посредник. Инвестиционният посредник може да извършва предвидените в ЗППЦК инвестиционни и допълнителни дейности и услуги без поемане на емисии и извършване на сделки с ценни книжа за собствена сметка. За да извършва дейности и услуги, съгласно новия лиценз,  се изисква дружеството да разполага по всяко  време с капитал от не по-малко от 250 000 лв. 

6. Прие Наредба за условията и реда за оценка на клиентските активи. Предстои обнародване на наредбата в „Държавен вестник”.
Оценката на клиентските активи при инвестиционните посредници се извършва с цел изчисляване на размера на годишната вноска, която инвестиционните посредници следва да плащат на Фонда за компенсиране на инвеститорите в ценни книжа. Въз основа на тази оценка се определя и размера на компенсацията, която Фондът за компенсиране на инвеститорите в ценни книжа заплаща на клиентите на инвестиционния посредник в случаите когато за инвестиционния посредник бъде открито производство по несъстоятелност или компетентния надзорен орган установи, че инвестиционния посредник е в невъзможност да изпълнява задълженията си към своите клиенти.

Наредбата влиза в сила в едномесечен срок от нейното  обнародване в „Държавен вестник”. В този срок инвестиционните посредници следва да преизчислят размера на клиентските активи в съответствие в правилата, предвидени в наредбата.   В деня на влизане на наредбата в сила инвестиционните посредници трябва да представят в КФН и Фонда за компенсиране на инвеститорите в ценни книжа справка за клиентските активи към последния ден на всеки месец за периода от месец октомври 2005 г. до влизането на наредбата в сила.

7. Прие Наредба за изменение и допълнение на Наредба № 6 за капиталовата адекватност и ликвидността на инвестиционните посредници.
Предстои обнародване на наредбата в „Държавен вестник”.

8. Определи ред за провеждане на изпита за придобиване на право за извършване на дейност като брокер или инвестиционен консултант през 2006 г.

Датите за провеждане на изпитите са както следва:
Изпит за придобиване на право за извършване на дейност като брокер – 27 май 2006 г.
Изпит за придобиване на право за извършване на дейност като инвестиционен консултант– 28  май 2006 г.

Заявления за допускане до изпитите се подават от 1 март до 31 март 2006 г. в  деловодството на КФН. В едномесечен срок КФН ще се произнесе по заявленията и ще уведоми писмено заявителите за взетото решение. Списъкът на допуснатите до изпитите кандидати ще бъде публично оповестен. Допуснатите до изпит кандидати трябва да заявят участието си в деловодството на КФН поне една седмица преди изпита, като представят документ за внесена по сметка на КФН такса.

Редът за провеждане на изпита за придобиване на право за извършване на дейност като брокер или инвестиционен консултант през 2006 г. ще бъде публикуван на интернет страницата на КФН в раздел „Документи”, „Указания и изисквания”.

9. Оттегли решение за отказ за издаване на разрешение за извършване на дейност като дружество със специална инвестиционна цел на „Трансинвестмънт” АДСИЦ. Заявлението на дружеството за издаване на разрешение ще бъде разгледано по същество. 

Димана Ранкова, заместник-председател на КФН, ръководещ управление “Надзор на инвестиционната дейност”, задължи  ОБЩИНА СВИЩОВ, “ЗАВОДСКИ СТРОЕЖИ-ДЕВНЯ” АД, “Ловечтурс” АД, “БТК” АД и “ИНСТРУМЕНТИ И ИЗДЕЛИЯ” АД да отстранят непълнотите в  представения тримесечен отчет за второ тримесечие на 2005 г.

 Пълния текст на решения 90,91,92,93 и 94 може да намерите в раздел "Документи".

Във връзка с осъществявания контрол от КФН върху дейността на публичните дружесва и други емитенти на ценни книжа, управление “Надзор на инвестиционната дейност” извърши редица документалните проверки на представените в КФН и БФБ отчети от публичните дружества и другите емитенти на ценни книжа за периода 01.01.2005 г. – 05.02.2006 г.

Пълен текст на съобщението можете да намерите тук.

При извършена проверка на инвестиционен посредник „Булинвестмънт” АД за спазване на изискванията на Закона за публичното предлагане на ценни книжа (ЗППЦК), Наредба № 1 за изискванията към дейността на инвестиционните посредници (Наредба № 1) и Наредба № 6 за капиталовата адекватност и ликвидността на инвестиционните посредници за периода от 01.01.2005 г. до 31.01.2006 г., са констатирани повтарящи се нарушения, за които са съставени актове за установяване на административно нарушение, както следва: 
1. За нарушение на изискванията на чл. 12 от Наредба № 1 – липса на сключен договор между инвестиционния посредник и клиента, липса на проверка на самоличността на клиента, липса на заверка от лице от отдела за вътрешен контрол дали договорът и декларацията съответстват на законовите изисквания – 6 броя акта за установени 68 нарушения.
2.  За нарушение на изискванията на чл. 17, ал. 1 изр. първо от Наредба № 1 – сключен е договор между инвестиционен посредник и клиент при неподписани всички необходими документи по наредбата – 3 броя акта за установени 5 нарушения.
3. За нарушение на изискванията на чл. 18, ал. 8 от Наредба № 1 – при приемане на поръчката, лицето, което я е приело, не е проверило самоличността на клиента – 3 броя акта за установени 5 нарушения.
4. За нарушение на изискванията на чл. 19, ал. 1 от Наредба № 1 – 1 брой акт.
Не е изискана декларация от клиента относно това дали:
• притежава вътрешна информация за ценните книжа, за които се отнася поръчката, и за техния емитент, ако ценните книжа се търгуват на регулиран пазар;
•   ценните книжа, компенсаторните инструменти и инвестиционните бонове – предмет на поръчка за продажба или за замяна, са блокирани в Централния депозитар;
• сделката – предмет на поръчката, представлява прикрита покупка или продажба на ценни книжа, компенсаторни инструменти и инвестиционни бонове.
5. За нарушение на изискванията на чл. 35, ал. 3 от Наредба № 1 – при сключване на договор за дейност като регистрационен агент, лицето, което е сключило договора,  не е проверило самоличността на клиента – 1 брой акт.
6. За нарушение на изискванията на чл. 40, ал. 4 от Наредба № 1 – нарушено е изискването инвестиционният посредник в края на всеки работен ден да прави разпечатка на въведените през деня данни по чл. 42, 43, 45 и 46 с посочване на датата и часа на разпечатката, като същата се заверява от лицето, въвело данните, и от лице от отдела за вътрешен контрол с полагане на дата и подпис на лицата – 2 броя акта за констатирани 29 нарушения.
7. За нарушение на изискванията на чл. 52, ал. 2, предложение второ, във връзка с чл. 52, ал. 1, т. 2 от Наредба № 1–  не е извършена заверка по реда на чл. 13, ал. 4 от Наредба № 1 на копието от личната карта на клиента – 1 брой акт за установени 10 нарушения.
8. За нарушение на изискванията на чл. 54б, ал. 1 от Наредба № 1 – нарушено е изискването отделът за вътрешен контрол да извършва проверка в края на всяка работна седмица на приетите поръчки, документите, представени и съставени във връзка с тях, представените на клиенти потвърждения и извършените плащания – 1 брой акт.