1. Извършена е тематична проверка на БФБ във връзка с публикуване на съобщение за взети решения на проведено общо събрание на акционерите (ОСА) на  „Софарма” АД. Установи се, че оповестяването на решение на ОСА за отписване на дружеството от регистъра на публичните дружества, воден от КФН, се дължи на грешка на служител на фондовата борса. Техническата грешка е допусната след приключване на борсовата сесия и е била коригирана в рамките на 15 минути.
КФН е изисквала от БФБ да се предприемат конкретни мерки за оптимизиране на  работата на БФБ, за да не бъдат подвеждани участниците на капиталовия пазар и да не бъдат застрашавани интересите на инвеститорите. В отговор на искането на КФН от БФБ са предприети следните действия:
– Прецизирани са текстовете на използваните матрици за различни видове съобщения.
– Усъвършенстван е реда за движение на документацията в дирекция “Емитенти и членство”.
– Въведен е втори контрол върху предстоящите за публикуване новини и съобщения непосредствено преди публикацията им.
– За допуснатата грешка на отговорните служители са наложени наказания.

 2. Другата тематична проверка на БФБ е във връзка със сключена сделка с 5 броя акции на ЗПАД „ДЗИ” на цена 120 лв. за акция, с което попада извън ценовите ограничения съгласно Правилника на БФБ.  Представени са писмени обяснения от БФБ, като е посочено, че грешката е на брокерите на двата инвестиционни посредници – «Бенчмарк Финанс» АД и «Карол» АД. Борсовите посредници са длъжни да въвеждат или потвърждават поръчки в търговската система чрез системата COBOS при спазване на ценовите ограничения, съгласно Правилника на БФБ, като брокерите могат да се отклоняват от ценовите ограничения единствено и само при спазване изискванията на  борсовия правилник (чл. 94, ал. 9 от Правилника на БФБ) В конкретния случай брокерите не са се съобразили с обстоятелствата, поради което БФБ ще извърши проверка в двата инвестиционни посредници и след нейното приключване Съветът на директорите на БФБ ще вземе решение за конкретния размер на санкциите. Съгласно своя правилник фондовата борса няма задължение да публикува съобщение за наличието на обстоятелствата, които могат да послужат за основание за сключване на сделки извън ценовите ограничения. Въпреки това, за улеснение на инвестиционните посредници, преди началото на търговската сесия, в 9.22 часа, БФБ е напомнила чрез съобщение в търговската система за необходимостта от повишено внимание при въвеждането или потвърждаването на поръчките. В съобщението изрично е посочено, че ценови ограничения не биха важали единствено за “ДЗИ Банк” АД, защото това е дружеството – емитент, което е обект на процедура по чл. 94, ал. 9 т. 2 от Правилника (“вливане, сливане, отделяне и разделяне”). За ЗПАД ДЗИ ограниченията важат изцяло.
 След приключване на проверката от БФБ на двата инвестиционни посредника, КФН при необходимост ще предприеме съответни действия.

Димана Ранкова, заместник-председател на КФН, ръководещ управление “Надзор на инвестиционната дейност”,  задължава „Еврохолд” АД, София, да отстрани непълнотите в представения отчет за първото тримесечие на 2006 г.
Пълния текст на решение 982 може да намерите в раздел „Документи”.

Утре, 13.10.2006 г. , се открива международната конференция “Развитието на допълнителното пенсионно осигуряване в Европейския Съюз и предизвикателствата за присъединяващите се страни”, организирана от Комисията за финансов надзор

На конференцията ще бъдат представени теми от специфичен интерес за присъединяващите се страни, като частно-управляваното пенсионно осигуряване в ЕС,прилагане на Директива 2003/41 на ЕС и презграничната дейност на институциите за професионално пенсионно осигуряване.  

Събитието се осъществява  с подкрепата на полските партньори   в рамките на туининг ПРОЕКТ BG/2004/IB/FI/02 по програма  ФАР “Укрепване на административния капацитет на Комисията за финансов надзор”.
Във форума ще вземат участие изтъкнати чужди и наши експерти в областта на допълнителното пенсионно осигуряване. Международно признати експерти ще дискутират възможностите за инвестиционен избор от страна на участниците в пенсионни схеми и регулациите на фазата на изплащане на пенсии.
Сред лекторите на конференцията са проф. д-р Ив Стивънс и г-жа  Жаклин Ломен. В свои интервюта по повод предстоящата конференция проф. д-р Ив Стивънс и г-жа  Жаклин Ломен коментират предизвикателствата пред европейските пенсионни системи и пред осигурителните системи на страните, чието присъединяване към ЕС предстои.

Димана Ранкова, заместник-председател на КФН, ръководещ управление “Надзор на инвестиционната дейност”, задължи „ПЕЩОРЕМОНТ” АД да отстрани  непълнотите в представеня отчет  за второто тримесечие на 2006 г.
Пълния текст на решение 967 може да намерите в раздел „Документи”.

Димана Ранкова, заместник-председател на КФН, ръководещ управление “Надзор на инвестиционната дейност”, задължи „Еуротерра България” АД и „Видахим” АД да отстранят непълнотите в представените отчети за първо тримесечие на 2006 г.
Пълния текст на решенията 981 и 983 може да намерите в раздел „Документи”.

Димана Ранкова, заместник-председател на КФН, ръководещ управление “Надзор на инвестиционната дейност”, задължи „Св.Св. Константин и Елена Холдинг” АД да отстрани  непълнотите в представените отчети за първо и второ тримесечие на 2006 г.
Пълния текст на решение 989 може да намерите в раздел „Документи”.

Ралица Агайн, заместник-председател на КФН, ръководещ управление "Застрахователен надзор",  издаде одобрение, с които вписва  в регистъра на застрахователните брокери “БРОКЕР ИНВЕСТ” ЕООД, София.

Пълния текст на решение 1005 може да намерите в раздел „Документи”.

Ралица Агайн, заместник-председател на КФН, ръководещ управление "Застрахователен надзор",  издаде решения, с които одобрява Десислава  Тотева за член на Управителния съвет на ЗПАД “ДЗИ” и на ЗПАД “ДЗИ – Общо застраховане”.
Пълния текст на решения 963 и 964 може да намерите в раздел „Документи”.

През последния месец управление „Надзор на инвестиционната дейност” при КФН извърши проверки за спазване разпоредбите на Закона за публичното предлагане на ценни книжа във връзка със забраните за недобросъвестна търговия с ценни книжа, манипулиране на пазара,  вътрешна информация и вътрешни лица. В резултат на проверките бяха констатирани следните нарушения:

• Брокер на инвестиционен посредник в качеството му на вътрешно лице е придобил за сметка на посредника ценни книжа, за които е притежавал вътрешна информация. Съставен е акт за установяване на административно нарушение.

• Физическо лице (клиент на инвестиционен посредник) и инвестиционен консултант в инвестиционен посредник съвместно сключват сделки с акции на публично дружество, като в случая е манипулирана както цената, така и търгуваните обеми акции. В резултат на тези действия е създадена невярна представа за активно търгуване със споменатите ценни книжа. На двете лица са съставени актове за установяване на административно нарушение.

• Брокер на инвестиционен посредник е извършил действия, с които може да създаде невярна представа за активно предлагане на акции на публично дружество. Манипулиран е обемът на предлаганите акции. Съставени са два  акта за установяване на административно нарушение.

• Физически лица (клиенти на инвестиционен посредник)  са извършили сделки и действия, които са предизвикали необичайна промяна на цената на акциите на две публични дружества. На лицата са съставени съответните актове за установяване на административно нарушение.

В КФН са внесени съответните възражения от лицата по съставените актове, които ще се преценят от административнонаказващия орган – заместник-председателя, ръководещ управление „Надзор на инвестиционната дейност” .

Ралица Агайн, заместник-председател на КФН, ръководещ управление "Застрахователен надзор",  издаде одобрения, с които вписва  в регистъра на застрахователните брокери:

 „АГРО – СТАРТ” ЕООД, гр. Варна,
„БРОКЕРСКА КОМПАНИЯ ИНТЕР ИНС” АД, София,
„РИД КОМЕРС” АД, София,
„МАРЕЛ БРОКЪРС” ООД, София,
„ЗАСТРАХОВАТЕЛЕН БРОКЕР КЕПИТЪЛ” ООД, гр. София,

Пълния текст на решенията 932, 933, 934, 935 и 936 може да намерите в раздел „Документи”.