УД „Болкан Капитал Мениджмънт” АД получи одобрение за промяна в Правилата на договорен фонд „ЕВРОПА”

Димана Ранкова, заместник-председател на КФН, ръководещ управление “Надзор на инвестиционната дейност”, издаде одобрение на  УД „Болкан Капитал Мениджмънт” АД за промяна в Правилата на договорен фонд „ЕВРОПА”, приета на  заседание на членовете на Съвета на директорите  на дружеството по Протокол  от 04.01.2007 г.

Пълния текст на решение 11 може да намерите в раздел „Документи”.

Нова рубрика на интернет страницата на КФН – „Коментари по Наредбата за капиталовата адекватност и ликвидността на инвестиционните посредници”

От днес в интернет страницата на КФН има нова рубрика в раздел «„Въпроси и отговори”.  В нея са публикувани коментари на КФН във връзка със зададени въпроси по повод Наредбата за капиталовата адекватност и ликвидността на инвестиционните посредници. Рубриката ще бъде своевременно допълвана и актуализирана.
Въпроси и коментари във връзка с Наредбата за капиталовата адекватност и ликвидността на инвестиционните посредници могат да се изпращат на адрес: nkalip@fsc.bg.

 

Резултати от проверка на КФН във връзка със съмнение за пазарна манипулация

Във връзка с възникнало съмнение за необичайна промяна в цената на акциите на публично дружество е извършена проверка от управление „Надзор на инвестиционната дейност” на КФН. Установено е, че физическо лице, сключвайки сделки с 1 до 3 броя акции на споменатото дружество, води до необичайно повишение в цената на акциите му. С оглед на това, че е нарушена разпоредбата на чл. 161, ал. 1, предл. 4 от ЗППЦК, на виновното лице е съставен акт за установяване на административно нарушение.

 

Утвърдени са изменения и нови образци на финансови отчети и справки за дейността на дружествата за допълнително пенсионно осигуряване и управляваните от тях фондове

Бисер Петков, заместник – председател на КФН, ръководещ управление “Осигурителен надзор”, утвърди изменения, нови образци и отмени образци на финансови отчети и справки за дейността на дружествата за допълнително пенсионно осигуряване и управляваните от тях фондове, както следва:
 I. Утвърди изменения в съдържанието на финансовите отчети:
1. Финансови отчети на пенсионноосигурително дружество:
1.1. Баланс (Приложение № 1);
1.2. Отчет за доходите (Приложение № 2);
1.3. Отчет за паричните потоци по прекия метод (Приложение № 3).
2. Финансови отчети на фондовете за допълнително доброволно и допълнително задължително пенсионно осигуряване:
2.1. Баланс на универсален пенсионен фонд (Приложение № 5);
2.2. Баланс на професионален пенсионен фонд (Приложение № 6);
2.3. Баланс на доброволен пенсионен фонд (Приложение № 7).
 II. Утвърди изменения в образците на следните справки:
1. Справка за инвестициите на фондовете за допълнително пенсионно осигуряване(I.6), с изменено наименование „Справка за дохода от инвестиции”;
2. Справка за инвестиране на активите на пенсионноосигурителното дружество в акции  (I.6-9), с изменено наименование „Справка за инвестиране на активите на пенсионноосигурителното дружество в акции и права”.
 III. Отмени следните справки:
1. Справка за инвестиране на активите на фонд за допълнително пенсионно осигуряване в ценни книжа, издадени или гарантирани от държавата (I.6-1);
2. Справка за инвестиране на активите на фонд за допълнително пенсионно осигуряване в ценни книжа, приети за търговия на регулирани пазари на ценни книжа (I.6-2);
3. Справка за инвестиране на активите на фонд за допълнително пенсионно осигуряване в общински облигации (I.6-3);
4. Справка за инвестиране на активите на фонд за допълнително пенсионно осигуряване в банкови депозити (I.6-4);
5. Справка за инвестиране на активите на фонд за допълнително пенсионно осигуряване в ипотечни облигации, издадени от местни банки (I.6-5);
6. Справка за инвестиране на активите на фонд за допълнително пенсионно осигуряване в деривати на ценни книжа – пут опции на индекси и облигации, търгувани на регулирани пазари на ценни книжа (I.6-6);
7. Справка за инвестиране на активите на фонд за допълнително пенсионно осигуряване в инвестиционни имоти (I.6-7).
 IV. Утвърди изменения в образеца на Справка за формиране на резерв за гарантиране на минималната доходност от собствени средства (Образец № 1) и нови образци на Приложения към същата, както следва:
1. Стойност на инвестициите на резерва за гарантиране на минималната доходност в ПОД в дългови ценни книжа (Приложение № 1);
2. Стойност на инвестициите на резерва за гарантиране на минималната доходност в ПОД в акции, права и дялове (Приложение № 2);
3. Стойност на инвестициите на резерва за гарантиране на минималната доходност в ПОД в банкови депозити (Приложение № 3);
4. Стойност на инвестициите на резерва за гарантиране на минималната доходност в ПОД в инвестиционни имоти (Приложение № 4).
 V. Утвърди изменения в образците на следните справки:
1. Справка за осигурените лица и пенсионерите в УПФ (І.8-1);
2. Справка за осигурените лица и пенсионерите в ППФ (І.8-2);
3. Справка за осигурените лица и пенсионерите в ДПФ (І.8-3).
 VI. Утвърди нов образец на „Справка за разпределението на осигурените лица по пол и възраст, за натрупаните средства и за постъпленията от осигурителни вноски” със срок на подаване до 20-то число на месеца, следващ отчетното тримесечие.

Пенсионноосигурителните дружества трябва да представят по електронен път в КФН информация съгласно утвърдените образци за финансовата 2007 година.
Пълния текст на решение № 1230  може да намерите в раздел "Документи".
Образците на справки може да намерите в раздел "Документи”, „Форми и образци на документи”.

Резултати от приключена проверка на ИП „Фактори” АД

В резултат на извършена от Управление “Надзор на инвестиционната дейност”, КФН,  проверка на дейността на „Фактори” АД са отправени препоръки за съобразяване дейността на инвестиционния посредник с изискванията на Закона за публичното предлагане на ценни книжа, Наредба № 1 за изискванията към дейността на инвестиционните посредници (Наредба № 1) и Наредба № 6 за капиталовата адекватност и ликвидността на инвестиционните посредници. Съставени са  3 броя актове за установяване на административни нарушения по Наредба № 1, по които все още няма произнасяне с наказателно постановление или с резолюция за прекратяване.
Нарушенията се отнасят до:
1. липса на нотариално заверено пълномощно при сключване на договор чрез пълномощник;
2. липса на документ за извършена проверка на сключения договор и декларацията, съставен до края на работния ден от лице от отдела за вътрешен контрол;
3. липса на нотариално заверено пълномощно от прехвърлителя на ценни книжа при извършване на действия по наследяване.

Утвърдени са изисквания към формата и задължителното съдържание на годишния актюерски доклад по чл.123, ал.1, т.5 от Кодекса за социално осигуряване

Бисер Петков, заместник-председател на КФН, ръководещ управление “Осигурителен надзор”, утвърди изисквания към формата и задължителното съдържание на годишния актюерски доклад по чл.123, ал.1, т.5 от Кодекса за социално осигуряване, с които се определят:
1. формата на годишния актюерски доклад, който се изготвя от отговорния актюер на пенсионноосигурително дружество за всеки управляван от дружеството фонд за допълнително пенсионно осигуряване;
2. задължителното съдържание на годишния актюерски доклад по т.1;
3. приложенията към годишния актюерски доклад по т.1.

Пълния текст на решение 1226, както  и изискванията към формата и задължителното съдържание на годишния актюерски доклад и приложенията към него може да намерите в раздел "Документи".

Утвърден е технически лихвен процент в размер на три на сто, който да се прилага от ПОД при изчисляване на пенсионните резерви към 31.12.2006 г.

Бисер Петков, заместник-председател на КФН, ръководещ управление “Осигурителен надзор”, утвърди  технически лихвен процент в размер на три на сто, който да се прилага от пенсионноосигурителните дружества, които управляват универсален пенсионен фонд и/или фонд за допълнително доброволно пенсионно осигуряване, при изчисляване на пенсионните резерви към 31.12.2006 г.

Пълния текст на решение 1227 може да намерите в раздел „Документи”.

Утвърдени са биометрични таблици за смъртност, които да се прилагат от ПОД при изчисляване на пенсионните резерви към 31.12.2006 г.

Бисер Петков, заместник-председател на КФН, ръководещ управление “Осигурителен надзор”, утвърди биометрични таблици за смъртност, които да се прилагат при изчисляване на пенсионните резерви към 31.12.2006 г. от пенсионноосигурителните дружества, които управляват универсален пенсионен фонд и/или фонд за допълнително доброволно пенсионно осигуряване, както следва:
1. Биометрична таблица по чл. 6, ал. 2, т. 1 от Наредба № 19 на КФН за смъртност на мъжете (Приложение № 1);
2. Биометрична таблица по чл. 6, ал. 2, т. 1 от Наредба № 19 на КФН за смъртност на жените (Приложение № 2);
3. Биометрична таблица по чл. 6, ал. 2, т. 2 от Наредба № 19 на КФН за смъртност на мъжете (Приложение № 3);
4. Биометрична таблица по чл. 6, ал. 2, т. 2 от Наредба № 19 на КФН за смъртност на жените (Приложение № 4);
5. Биометрична таблица по чл. 6, ал. 2, т. 3 от Наредба № 19 на КФН за смъртност на мъжете (Приложение № 5);
6. Биометрична таблица по чл. 6, ал. 2, т. 3 от Наредба № 19 на КФН за смъртност на жените (Приложение № 6).
Пълния текст на решение 1228 и Приложението с биометричните таблици за смъртност  може да намерите в раздел "Документи".

Вписва се “АЙ ВИ ЕМ /ИНС БРОКЕР/” ООД (в процес на учредяване) в регистъра на застрахователните брокери

Ралица Агайн, заместник-председател на КФН, ръководещ управление "Застрахователен надзор", издаде одобрение, с които вписва “АЙ ВИ ЕМ /ИНС БРОКЕР/” ООД (в процес на учредяване) в регистъра на застрахователните брокери.

Пълния текст на решение 1225 може да намерите в раздел „Документи”.

Георги Георгиев е одобрен за ръководител на специализираните служби за вътрешен контрол на „ХДИ” ЗАД, гр. София

    Ралица Агайн, заместник-председател на КФН, ръководещ управление "Застрахователен надзор",  одобри Георги  Георгиев   за ръководител на специализираните служби за вътрешен контрол на „ХДИ” ЗАД, гр. София.

Пълния текст на решение  1224 може да намерите в раздел „Документи”.