Комисията за финансов надзор предупреждава потенциалните инвеститори и всички заинтересовани страни, че Islandbay Services Ltd. с търговско наименование Broker Capital няма право да предоставя инвестиционни услуги и да извършва инвестиционни дейности по чл. 5, ал. 2 и 3 от Закона за пазарите на финансови инструменти на територията на Република България.
В Комисията за финансов надзор постъпиха различни сигнали относно извършвана дейност от дружества „Инвесторс” ЕООД (предишно наименование „Астон маркетс” ЕООД) и „24 Трейд” ЕООД (предишно наименование „Ексус маркетс” ЕООД). При извършената проверка се установи, че тези дружества действат като въвеждащи брокери на дружество Islandbay Services Ltd., Белийз с търговско наименование Broker Capital.
Също така, при проверката се установи, че Islandbay Services Ltd. е дружество, регистрирано в Белийз, което на 01.02.2014 г. е получило лиценз в Белийз от International Financial Services Commission за извършване на инвестиционна дейност. Издаденият на Islandbay Services Ltd. лиценз е валиден до края на 2014 г. Съгласно законодателството на Белийз, издаденият лиценз на Islandbay Services Ltd. не позволява да бъдат предлагани инвестиционни услуги или осъществявана търговия в държави, чието законодателство изисква издаване на лиценз за извършване на такава дейност от компетентния орган на съответната държава, каквато държава е Република България.
Комисията за финансов надзор, в качеството си на компетентен орган за Република България, не е издавала на Islandbay Services Ltd. лиценз за предоставяне на инвестиционни услуги и извършване на инвестиционни дейности по смисъла на Закона за пазарите на финансови инструменти (ЗПФИ) на територията на Република България. Също така, в Комисията за финансов надзор не е постъпвало уведомление от друга държава членка, че Islandbay Services Ltd. има право да предоставя инвестиционни услуги на територията на Европейския съюз и съответно на територията на Република България.
Редът за предоставяне на инвестиционни услуги и дейности на територията на Република България от дружества от трети държави е уреден в чл. 15, ал. 5 и ал. 6 от ЗПФИ, а именно:
Съгласно чл. 15, ал. 5 от ЗПФИ Комисията за финансов надзор може да издаде лиценз за извършване на услуги и дейности по чл. 5, ал. 2 и 3 от ЗПФИ на територията на Република България чрез клон на юридическо лице от трета държава, при условие че лицето има право по националното си законодателство да извършва тези услуги и дейности и органът, контролиращ пазара на финансови инструменти в държавата, където лицето е регистрирано, упражнява надзор върху него на консолидирана основа.
Съгласно чл. 15, ал. 6 от ЗПФИ когато е предвидено в международен договор, по който Република България е страна, Комисията за финансов надзор може да признае лиценза за извършване на услуги и дейности по чл. 5, ал. 2 и 3 от ЗПФИ, издаден на юридическо лице от трета държава.
Islandbay Services Ltd. с търговско наименование Broker Capital не попада в нито една от посочените категории 1) няма издаден лиценз от Комисията за финансов надзор за извършване на услуги и дейности по чл. 5, ал. 2 и 3 от ЗПФИ на територията на Република България при условията на чл. 15, ал. 5 от ЗПФИ и 2) между Република България и Белийз няма подписан международен договор и Комисията за финансов надзор не е признала лиценза за извършване на инвестиционни услуги и дейности, издаден на дружеството. Следователно, Islandbay Services Ltd. с търговско наименование Broker Capital няма право да предоставя инвестиционни услуги и дейности по чл. 5, ал. 2 и 3 от ЗПФИ на територията на Република България.
Също така, предвид обстоятелството, че Islandbay Services Ltd. с търговско наименование Broker Capital не е дружеството, лицензирано от Комисията за финансов надзор или друг компетентен орган на държава членка да предоставя инвестиционни услуги и да извършва инвестиционни дейности, както и не е дружество от трета държава, чийто лиценз е признат от Комисията за финансов надзор, то активите (парични средства и финансови инструменти) на инвеститорите, привлечени от „Инвесторс” ЕООД и „24 Трейд” ЕООД за клиенти на Islandbay Services Ltd. с търговско наименование Broker Capital не са защитени и гарантирани от Фонда за компенсиране на инвеститорите в ценни книжа на Република България или друга държава членка
Инвеститорите, е необходимо първо да проверят дали съответното дружество е лицензирано от Комисията за финансов надзор и има право, съгласно издадения лиценз, да предоставя инвестиционни услуги и дейности на клиенти на територията на Република България.
Списък на инвестиционните посредници, получили лиценз от Комисията за финансов надзор, може да намерите на интернет страницата на Комисията за финансов надзор на следния адрес:
http://www3.fsc.bg/ERiK/runner?lang=BG
Списък на инвестиционните посредници от държави членки, имащи право да предоставят инвестиционни услуги и дейности на територията на Република България, може да намерите на интернет страницата на Комисията за финансов надзор на следния адрес:
http://www.fsc.bg/Notifikacii-polucheni-v-KFN-bg-111
Инвеститорите следва да имат предвид, че при сключване на договори и подаване на нареждания, включително предоставяне на парични средства, за сключване на сделки с финансови инструменти, с дружества, които не са лицензирани от Комисията за финансов надзор или от компетентния орган на друга държава членка, могат да бъдат измамени и да понесат значителни финансови загуби.
Предоставените финансови активи и парични средства от инвеститорите на дружества, които не са лицензирани и съответно контролирани от Комисията за финансов надзор, не са гарантирани от Фонда за компенсиране на инвеститорите в ценни книжа.