НП / споразумение	Нарушител	Нарушена разпоредба	Резюме	Размер наказание (в лева)	Текущ статус
Р-10-1/07.01.2021	„Интеркапитал пропърти дивелопмънт“ АДСИЦ	чл. 115, ал. 5, изр. 1, хип. 3 вр. чл. 115, ал. 4 от ЗППЦК	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Интеркапитал пропърти дивелопмънт“ АДСИЦ не е изпълнило задължението си по чл. 115, ал. 5, изр. първо, хипотеза трета, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК (в ред. до ДВ, бр. 64 от 2020 г.) да публикува на интернет страницата си поканата по ал. 2 ведно с изискуемите писмени материали по дневния ред за свиканото на 19.06.2020 г. общо събрание на акционерите в срок до 30 дни преди откриване на ОСА. Нарушена е разпоредбата на чл. 115, ал. 5, изречение първо, хипотеза трета, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК (в ред. до ДВ, бр. 64 от 2020 г.). Нарушението е извършено на 22.05.2020 г. в гр. София.	2000	потвърдено от съда, влязло в сила на 21.2.2022
Р-10-2/07.01.2021	„Интеркапитал пропърти дивелопмънт“ АДСИЦ	чл. 115, ал. 5, изр. 1, хип. 2 вр. ал. 4 от ЗППЦК	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Интеркапитал пропърти дивелопмънт“ АДСИЦ не е изпълнило задължението си по чл. 115, ал. 5, изр. първо, хипотеза втора във връзка с ал. 4 от ЗППЦК (в ред. до ДВ, бр. 64 от 2020 г.) да представи на регулирания пазар, на който са допуснати до търговия ценните му книжа, поканата по ал. 2 ведно с изискуемите писмени материали по дневния ред за свиканото на 19.06.2020 г. общо събрание на акционерите в срок до 30 дни преди откриване на ОСА. Нарушена е разпоредбата на чл. 115, ал. 5, изречение първо, хипотеза втора във връзка с ал. 4 от ЗППЦК (в ред. до ДВ, бр. 64 от 2020 г.). Нарушението е извършено на 20.05.2020 г. в гр. София.	2000	потвърдено от съда, влязло в сила на 1.12.2021
Р-10-3/07.01.2021	„Интеркапитал пропърти дивелопмънт“ АДСИЦ	чл. 115, ал. 5, изр. 1, хип. 1 вр. ал. 4 от ЗППЦК	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Интеркапитал пропърти дивелопмънт“ АДСИЦ не е изпълнило задължението си по чл. 115, ал. 5, изр. първо, хипотеза първа във връзка с ал. 4 от ЗППЦК (в ред. до ДВ, бр. 64 от 2020 г.) да представи на КФН поканата по ал. 2 ведно с изискуемите писмени материали по дневния ред за свиканото на 19.06.2020 г. общо събрание на акционерите в срок до 30 дни преди откриване на ОСА. Нарушена е разпоредбата на чл. 115, ал. 5, изречение първо, хипотеза първа във връзка с ал. 4 от ЗППЦК (в ред. до ДВ, бр. 64 от 2020 г.). Нарушението е извършено на 20.05.2020 г. в гр. София.	2000	потвърдено от съда, влязло в сила на 7.8.2021
Р-10-4/07.01.2021	„Балканкар-заря“ АД	чл. 221, ал. 6 вр. с чл. 212а, ал. 1, т. 2 ЗППЦК	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „БАЛКАНКАР-ЗАРЯ“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 221, ал. 6 от ЗППЦК, като не се е съобразило с приложената с Решение № 509 – ПД от 10.07.2020 г. принудителна административна мярка по чл. 212а, ал. 1, т. 2 от ЗППЦК да представи на комисията коригиран годишен консолидиран финансов отчет за дейността на дружеството за 2019 г. по чл. 100н, ал. 2 от ЗППЦК, със съдържание по чл. 100н, ал. 5 от ЗППЦК, в срок до 31.07.2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 221, ал. 6 във връзка с чл. 212а, ал. 1, т. 2 от Закона за публичното предлагане на ценни книжа. Нарушението е извършено на 01.08.2020 г. в гр. София.	10000	потвърдено от съда, влязло в сила на 28.03.2023
Р-10-5/07.01.2021	„Балканкар-заря“ АД	чл. 221, ал. 6 вр. с чл. 212а, ал. 1, т. 2 ЗППЦК	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „БАЛКАНКАР-ЗАРЯ“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 221, ал. 6 от ЗППЦК, като не се е съобразило с приложената с Решение № 510 – ПД от 10.07.2020 г. принудителна административна мярка по чл. 212а, ал. 1, т. 2 от ЗППЦК да представи на обществеността коригиран годишен консолидиран финансов отчет за дейността на дружеството за 2019 г. по чл. 100н, ал. 2 от ЗППЦК, със съдържание по чл. 100н, ал. 5 от ЗППЦК, в срок до 31.07.2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 221, ал. 6 във връзка с чл. 212а, ал. 1, т. 2 от Закона за публичното предлагане на ценни книжа. Нарушението е извършено на 01.08.2020 г. в гр. Павликени.	10000	отменено от съда, съдебното решение е влязло в сила на 27.9.2021
Р-10-6/07.01.2021	„Кепитъл мениджмънт“ АДСИЦ	чл. 100н, ал. 1 от ЗППЦК вр. с § 45, т. 2 ЗМДВИП, вр. с чл. 100т, ал. 1, изр. 1, предл. 1, вр. с ал. 4 от ЗППЦК	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Кепитъл Мениджмънт“ АДСИЦ не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 1 от ЗППЦК във връзка с § 45, т. 2 от ПЗРЗМДВИП, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изр. първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК, в срок до 31.07.2020 г. да представи на комисията годишен финансов отчет за дейността на дружеството за 2019 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 1 от ЗППЦК във връзка с § 45, т. 2 от ПЗРЗМДВИП, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изр. първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.08.2020 г. в гр. София.	5000	потвърдено от съда, влязло в сила на 14.12.2022
Р-10-7/07.01.2021	„Кепитъл мениджмънт“ АДСИЦ	чл. 100н, ал. 1 от ЗППЦК вр. с § 45, т. 2 ЗМДВИП, вр. с чл. 100т, ал. 1, изр. 1, предл. 2, вр. с ал. 3 от ЗППЦК	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Кепитъл Мениджмънт“ АДСИЦ не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 1 от ЗППЦК във връзка с § 45, т. 2 от ПЗРЗМДВИП, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изр. първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК, в срок до 31.07.2020 г. да представи на обществеността годишен финансов отчет за дейността на дружеството за 2019 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 1 от ЗППЦК във връзка с § 45, т. 2 от ПЗРЗМДВИП, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изр. първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.08.2020 г. в гр. София.	5000	потвърдено от съда, влязло в сила на 11.11.2021
Р-10-27/21.01.2021	Барбора Кржижкова	чл. 116в, ал. 2, вр. ал. 1, изр. 2, предл. 2 от ЗППЦК	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че г-жа Барбора Кржижкова не е изпълнила задължението си по чл. 116в, ал. 2 във връзка с ал. 1, изречение второ, предложение второ (в ред. към 04.12.2019 г.) от ЗППЦК, да внесе лично и в законоустановения срок от 7 дни след избора й за член на надзорния съвет на публично дружество гаранция за управлението си. Нарушена е разпоредбата на чл. 116в, ал. 2 във връзка с ал. 1, изречение второ, предложение второ (в ред. към 04.12.2019 г.) от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 04.12.2019 г. в гр. София.	1000	потвърдено от съда, влязло в сила на 10.12.2021
Р-10-56/03.02.2021	„Солар логистик“ ЕАД	чл. 100н, ал. 1 вр. чл. 100т, ал. 1, изр. 1, предл. 1, вр. ал. 4 от ЗППЦК, вр. § 45, т. 2 ЗМДВИП	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Солар Логистик“ ЕАД не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 1 във връзка с чл. 100т, ал. 1, изр. първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК, във връзка с § 45, т. 2 от ПР на ЗМДВИП (ДВ, бр. 28 от 2020 г.), в срок до 31.07.2020 г. да представи на комисията годишен финансов отчет за дейността на дружеството за 2019 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 1, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изр. първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК, във връзка с § 45, т. 2 от ПР на ЗМДВИП (ДВ, бр. 28 от 2020 г.). Нарушението е извършено на 01.08.2020 г. в гр. София.	5000	потвърдено от съда, влязло в сила на 14.7.2022
Р-10-58/03.02.2021	„Солар логистик“ ЕАД	чл. 100н, ал. 1 вр. чл. 100т, ал. 1, изр. 1, предл. 2, вр. ал. 3 от ЗППЦК, вр. § 45, т. 2 ЗМДВИП	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Солар Логистик“ ЕАД не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 1, във връзка с чл. 100т, ал. 1 изр. първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК, във връзка с § 45, т. 2 от ПР на ЗМДВИП (ДВ, бр. 28 от 2020 г.), в срок до 31.07.2020 г. да представи на обществеността финансов отчет за дейността на дружеството за 2019 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 1, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изр. първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК, във връзка с § 45, т. 2 от ПР на ЗМДВИП (ДВ, бр. 28 от 2020 г.). Нарушението е извършено на 01.08.2020 г. в гр. София.	5000	потвърдено от съда, влязло в сила на 15.3.2022
Р-10-60/03.02.2021	„Солар логистик“ ЕАД	чл. 100н, ал. 2 вр. чл. 100т, ал. 1, изр. 1, предл. 1, вр. ал. 4 от ЗППЦК, вр. § 45, т. 2 ЗМДВИП	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Солар Логистик“ ЕАД не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 2 във връзка с чл. 100т, ал. 1, изр. първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК, във връзка с § 45, т. 2 от ПР на ЗМДВИП, в срок до 31.07.2020 г. да представи на комисията годишен консолидиран финансов отчет за дейността на дружеството за 2019 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 2, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изр. първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК, във връзка с § 45, т. 2 от ПР на ЗМДВИП. Нарушението е извършено на 01.08.2020 г. в гр. София.	5000	потвърдено от съда, влязло в сила на 17.3.2022
Р-10-61/03.02.2021	„Солар логистик“ ЕАД	чл. 100н, ал. 2 вр. чл. 100т, ал. 1, изр. 1, предл. 2, вр. ал. 3 от ЗППЦК, вр. § 45, т. 2 ЗМДВИП	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Солар Логистик“ ЕАД не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 2 във връзка с чл. 100т, ал. 1, изр. първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК, във връзка с § 45, т. 2 от ПР на ЗМДВИП (ДВ, бр. 28 от 2020 г.), в срок до 31.07.2020 г. да представи на обществеността годишен консолидиран финансов отчет за дейността на дружеството за 2019 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 2 във връзка с чл. 100т, ал. 1, изр. първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК, във връзка с § 45, т. 2 от ПР на ЗМДВИП (ДВ, бр. 28 от 2020 г.). Нарушението е извършено на 01.08.2020 г. в гр. София.	5000	потвърдено от съда, влязло в сила на 6.4.2022
Р-10-102/10.02.2021	„Фаворит“ АД	чл. 60, ал. 2 от ЗПФИ	ИП „Фаворит“ АД не е изпълнил задължението си по чл. 60, ал. 2 от ЗПФИ, в срок до 10.07.2020 г. да представи на КФН списък с лицата, които притежават пряко или непряко квалифицирано дялово участие, както и данни за притежаваните от тях гласове в общото събрание. Нарушена е разпоредбата на чл. 60, ал. 2 от ЗПФИ. Нарушението е извършено на 11.07.2020 г. в гр. София.	5 000	отменено
Р-10-103/10.02.2021	„Райфайзен асет мениджмънт (България)“ ЕАД	чл. 38, ал. 1 от ЗМИП	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Райфайзен асет мениджмънт (България)“ ЕАД не е изпълнило задължението си по чл. 38, ал. 1 от ЗМИП, тъй като е встъпило в делови взаимоотношения с лице по чл. 36 от ЗМИП, без да е издадено одобрение от служител на висша ръководна длъжност в УД. Нарушена е разпоредбата на чл. 38, ал. 1 от ЗМИП. Нарушението е извършено на 01.08.2019 г. в гр. София.	5000	влязло в сила на 20.12.2021
Р-10-104/10.02.2021	„Райфайзен асет мениджмънт (България)“ ЕАД	чл. 26, ал. 2 от ППЗМИП във връзка с чл. 42, ал. 2, т. 2, във връзка с чл. 56, ал. 3 от ЗМИП	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Райфайзен асет мениджмънт (България)“ ЕАД не е изпълнило задължението си по чл. 26, ал. 2 от ППЗМИП във връзка с чл. 42, ал. 2, т. 2, във връзка с чл. 56, ал. 3 от ЗМИП, да използва декларация за идентификация на клиент с изискуемите реквизити. Нарушена е разпоредбата на чл. 26, ал. 2 от ППЗМИП във връзка с чл. 42, ал. 2, т. 2, във връзка с чл. 56, ал. 3 от ЗМИП. Нарушението е извършено на 29.03.2019 г. в гр. София.	2000	влязло в сила на 20.12.2021
Р-10-105/10.02.2021	„Конкорд асет мениджмънт“ АД	чл. 60, ал. 2 от ЗПФИ във връзка с параграф 4, ал. 2 от ДР на ЗПФИ	УД „Конкорд Асет Мениджмънт“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 60, ал. 2 от ЗПФИ във връзка с параграф 4, ал. 2 от ДР на ЗПФИ, в срок до 10.07.2020 г. да представи на КФН пълен списък с лицата, които притежават пряко или непряко квалифицирано дялово участие, както и данни за притежаваните от тях гласове в общото събрание. Нарушението е извършено на 11.07.2020 г. в гр. София.	10 000	влязло в сила на 10.12.2021
Р-10-114/16.02.2021	„Статегия асет мениджмънт“ АД	чл. 60, ал. 2 от ЗПФИ във връзка с параграф 4, ал. 2 от ДР на ЗПФИ	УД „Стратегия Асет Мениджмънт“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 60, ал. 2 от ЗПФИ във връзка с параграф 4, ал. 2 от ДР на ЗПФИ, в срок до 10.07.2020 г. да представи на КФН пълен списък с лицата, които притежават пряко или непряко квалифицирано дялово участие, както и данни за притежаваните от тях гласове в общото събрание. Нарушението е извършено на 11.07.2020 г. в гр. София.	5 000	влязло в сила на 8.10.2021
Р-10-143/26.02.2021	„КМ грийн енерджи фонд“ АД (предишно наименование „Капман грийн енерджи фонд“ АД)	чл. 100н, ал. 2 вр. чл. 100т, ал. 1, изр. 1, предл. 1 и ал. 4 от ЗППЦК вр. § 45, т. 2 от ЗМДВИП	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Капман Грийн Енерджи Фонд“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 2 във връзка с чл. 100т, ал. 1, изр. първо, предложение първо и ал. 4 от ЗППЦК, във връзка с § 45, т. 2 от ЗМДВИП, в срок до 31.07.2020 г. да представи на комисията годишен консолидиран финансов отчет за дейността на дружеството за 2019 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 2 във връзка с чл. 100т, ал. 1, изр. първо, предложение първо и ал. 4 от ЗППЦК, във връзка с § 45, т. 2 от ЗМДВИП. Нарушението е извършено на 01.08.2020 г. в гр. София.	5000	потвърдено от съда, влязло в сила на 11.11.2021
Р-10-144/26.02.2021	„КМ грийн енерджи фонд“ АД (предишно наименование „Капман грийн енерджи фонд“ АД)	чл. 100н, ал. 2 вр. чл. 100т, ал. 1, изр. 1, предл. 2 и ал. 3 от ЗППЦК вр. § 45, т. 2 от ЗМДВИП	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Капман Грийн Енерджи Фонд“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 2 във връзка с чл. 100т, ал. 1, изр. първо, предложение второ и ал. 3 от ЗППЦК, във връзка с § 45, т. 2 от ЗМДВИП, в срок до 31.07.2020 г. да представи на обществеността годишен консолидиран финансов отчет за дейността на дружеството за 2019 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 2 във връзка с чл. 100т, ал. 1, изр. първо, предложение второ и ал. 3 от ЗППЦК, във връзка с § 45, т. 2 от ЗМДВИП. Нарушението е извършено на 01.08.2020 г. в гр. София.	5000	потвърдено от съда, влязло в сила на 17.12.2021
Р-10-166/11.03.2021	„Нео Лондон Капитал“ АД	чл. 115, ал. 1, изр. 2 от ЗППЦК вр. § 45, т. 1 от ПЗРЗМДВИП	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Нео Лондон капитал“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 115, ал. 1, изр. второ от ЗППЦК във връзка с § 45, т. 1 от преходните и заключителните разпоредби на ЗМДВИП, да проведе РГОСА в срок до 30.09.2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 115, ал. 1, изр. второ от ЗППЦК, във връзка с § 45, т. 1 от преходните и заключителните разпоредби на ЗМДВИП. Нарушението е извършено на 01.10.2020 г. в гр. София.	2000	потвърдено от съда, влязло в сила на 8.12.2021
Р-10-212/23.03.2021	„Трейдинг 212“ ЕООД	чл. 92, ал. 3 от ЗПФИ	ИП „Трейдинг 212“ ЕООД не е изпълнил задължението си по чл. 92, ал. 3 в хипотезата „инвестиционният посредник не може да използва финансови инструменти на своите клиенти за собствена сметка освен с изричното съгласие на клиента и при условия, определени с наредба“ от ЗПФИ, тъй като е използвал финансови инструменти на свой клиент за собствена сметка, без изричното съгласие на клиента и при условия, определени в наредба. Нарушена е разпоредбата на чл. 92, ал. 3 в хипотезата „инвестиционният посредник не може да използва финансови инструменти на своите клиенти за собствена сметка освен с изричното съгласие на клиента и при условия, определени с наредба“ от ЗПФИ. Нарушението е извършено в периода от 30.05.2020 г. до 31.05.2020 г. в гр. София.	10 000	влязло в сила на 11.10.2022
Р-10-297/20.04.2021	„Интеркапитал Маркетс“ АД	чл. 69, ал. 1, предложение 2 от ЗПФИ	Сключвайки на 15.01.2019 г. „Писмено споразумение“ с XXX (клиент № 0000001718), съгласно което въз основа на вътрешните правила на Посредника за класифициране на клиентите и представената от клиента информация, е определил същия за професионален клиент, без да разполага с данни, които да удостоверяват, че посоченият клиент отговаря на някое от условията по т. 1.1. от Раздел I на Правилата за подобна категоризация, и без да е осъществен фактическият състав на т. 1.2. от Раздел I на Правилата, ИП „Интеркапитал Маркетс“ АД е извършил нарушение на чл. 69, ал. 1, предложение 2 от ЗПФИ, тъй като не е приложил приетите от него „Вътрешни правила за класифициране на клиенти на ИП Интеркапитал Маркетс АД“. Нарушението е извършено на 15.01.2019 г. в гр. София.	5 000	влязло в сила на 30.4.2021
Р-10-303/23.04.2021	„Булброкърс“ ЕАД	чл. 82, ал. 8 от ЗПФИ	ИП „Булброкърс“ ЕАД е извършил нарушение на чл. 82, ал. 8 от ЗПФИ, в частта „инвестиционният посредник обявява в тарифа“, предложение второ „вида и размера на разходите за клиентите, ако те не се включват във възнаграждението“, тъй като в периода от 20.06.2019 г. до 10.08.2020 г. по отношение на клиентите с номер 27530, 325443 и 681 са възникнали допълнителни разходи в размер на ДДС върху стойността на съответните такси, видът и размерът на които не са описани в Тарифата, и които не са включени във възнаграждението на ИП „Булброкърс“ ЕАД за съхранение на парични средства, посочено в Тарифата. Нарушена е разпоредбата на чл. 82, ал. 8 от ЗПФИ, в частта „инвестиционният посредник обявява в тарифа“, предложение второ „вида и размера на разходите за клиентите, ако те не се включват във възнаграждението“. Нарушението е извършено в периода от 20.06.2019 г. до 10.08.2020 г. в гр. София.	1 000	влязло в сила на 24.11.2022
Р-10-304/23.04.2021	„Интеркапитал Маркетс“ АД	чл. 26, параграф 1, ал. 1 във връзка с параграф 2, ал. 1, б. „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014, във връзка с чл. 1 и чл. 8 от Делегиран регламент (ЕС) № 2017/590	ИП „Интеркапитал Маркетс“ АД не е изпълнил задължението си по чл. 26, параграф 1, ал. 1 във връзка с параграф 2, ал. 1, б. „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014, във връзка с чл. 1 и чл. 8 от Делегиран регламент (ЕС) № 2017/590, да представи пред КФН възможно най-бързо и не по-късно от края на следващия работен ден пълен и прецизен отчет, включващ LEI номера на лицето, което е взело решението от името на клиента и NATIONAL ID – идентификационния код на физическото лице в рамките на Посредника, отговорно за вземането на инвестиционното решение, за сключена на 31.08.2020 г. сделка с реф. № 192044С1, най-късно до 01.09.2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 26, параграф 1, ал. 1 във връзка с параграф 2, ал. 1, б. „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014, във връзка с чл. 1 и чл. 8 от Делегиран регламент (ЕС) № 2017/590. Нарушението е извършено на 02.09.2020 г. в гр. София.	5 000	отменено
Р-10-308/26.04.2021	„Булброкърс“ ЕАД	чл. 36, ал. 1 от ЗМИП	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че в периода от 31.05.2013 г. до 23.07.2020 г. ИП „Булброкърс“ ЕАД не приложил разширена комплексна проверка спрямо клиента П. Г. К. Нарушена е разпоредбата на чл. 36, ал. 1 от ЗМИП. Нарушението е извършено в периода от 31.05.2013 г. до 23.07.2020 г. в гр. София.	5000	влязло в сила на 27.06.2022
Р-10-345/13.05.2021	„Интеркапитал Маркетс“ АД	чл. 70, ал. 1 във връзка с чл. 6, ал. 2, т. 4 от ЗПФИ	Като е сключил на 15.12.2018 г. от името и за сметка на XX (клиент № 0000001688) „Договор номер: 1 от дата: 15.12.2018 г.“ и „Договор номер: 2 от дата: 15.12.2018 г.“, които още към момента на тяхното сключване съвкупно са били явно неизгодни за посочения клиент, ИП „Интеркапитал Маркетс“ АД е извършил нарушение на чл. 70, ал. 1 във връзка с чл. 6, ал. 2, т. 4 от ЗПФИ, тъй като не е действал като професионалист в най-добър интерес на клиента при извършване на инвестиционната услуга по управление на неговия клиентски портфейл. Нарушена е разпоредбата на чл. 70, ал. 1 във връзка с чл. 6, ал. 2, т. 4 от ЗПФИ. Нарушението е извършено на 15.12.2018 г. в гр. София.	8 000	обжалвано
Р-10-449/02.06.2021	„Интеркапитал Маркетс“ АД	чл. 75а, ал. 5 от ЗПФИ във връзка с параграф 23, ал. 1 от ЗР на ЗИД на ЗППЦК	Като не е публикувал на своята интернет страница мотивите, въз основа на които на заседание на СД от 24.09.2020 г. е решено да не се приема политика за ангажираност, в законоустановения срок, ИП „Интеркапитал Маркетс“ АД е извършил нарушение на чл. 75а, ал. 5 от ЗПФИ във връзка с параграф 23, ал. 1 от ЗР на ЗИД на ЗППЦК. Нарушението е извършено на 29.09.2020 г. в гр. София.	5 000	отменено
Р-10-450/02.06.2021	„Интеркапитал Маркетс“ АД	чл. 70, ал. 1 във връзка с чл. 6, ал. 2, т. 4 от ЗПФИ	Като е сключил на 28.02.2019 г. от името и за сметка на XXX (клиент № 0000001687) сделка за покупка на 20 000 акции от капитала на The Kraft Heinz Company с ISIN US5007541064 при единична цена 45,95 USD, по отношение на която е установено, че към момента на сключване е била явно неизгодна за посочения клиент, ИП „Интеркапитал Маркетс“ АД е извършил нарушение на чл. 70, ал. 1 във връзка с чл. 6, ал. 2, т. 4 от ЗПФИ. Нарушението е извършено на 28.02.2019 г. в гр. София.	6 500	отменено
Р-10-500/16.06.2021	„Интеркапитал Маркетс“ АД	чл. 26, параграф 1, ал. 1 във връзка с параграф 2, ал. 1, б. „в“ от Регламент (ЕС) № 600/2014, във връзка с чл. 1 от Делегиран регламент № 2017/590	Като не е представил в необходимия срок – до края на работния ден на 17.08.2020 г. (понеделник) – пълен, включващ LEI номера на лицето, което е взело решението от името на клиента (поле 12 от таблица 2 на приложение I от Делегиран Регламент (ЕС) № 2017/590) и идентификационния код („NATIONAL_ID“) на физическото лице в рамките на Посредника, отговорно за вземането на инвестиционното решение (поле 57 от таблица 2 на приложение I от Делегиран Регламент (ЕС) № 2017/590), и прецизен, включващ правилен код/наименование на базовия инструмент (полета 47 и 48 от таблица 2 на приложение I от Делегиран Регламент (ЕС) № 2017/590), отчет относно сделка с Референтен номер № 191277C1, сключена на 14.08.2020 г. за сметка на XXX (клиент № 0000001374 на Посредника), ,,Интеркапитал Маркетс“ АД е нарушил разпоредбата на чл. 26, параграф 1, алинея 1 във връзка с параграф 2, алинея 1, буква ,,в“ от Регламент (ЕС) № 600/2014, във връзка с чл. 1 от Делегиран регламент (ЕС) № 2017/590. Нарушението е извършено на 18.08.2020 г. в гр. София. Като не е представил в необходимия срок – до края на работния ден на 17.08.2020 г. (понеделник) – пълен, включващ LEI номера на лицето, което е взело решението от името на клиента (поле 21 от таблица 2 на приложение I от Делегиран Регламент (ЕС) № 2017/590) и идентификационния код („NATIONAL_ID“) на физическото лице в рамките на Посредника, отговорно за вземането на инвестиционното решение (поле 57 от таблица 2 на приложение I от Делегиран Регламент (ЕС) № 2017/590), и прецизен, включващ правилен код/наименование на базовия инструмент (полета 47 и 48 от таблица 2 на приложение I от Делегиран Регламент (ЕС) № 2017/590), отчет относно сделка с Референтен номер № 191278C1, сключена на 14.08.2020 г. за сметка на XXX (клиент № 0000001374 на Посредника), ,,Интеркапитал Маркетс“ АД е нарушил разпоредбата на чл. 26, параграф 1, алинея 1 във връзка с параграф 2, алинея 1, буква ,,в“ от Регламент (ЕС) № 600/2014, във връзка с чл. 1 от Делегиран регламент (ЕС) № 2017/590. Нарушението е извършено на 18.08.2020 г. в гр. София. Като не е представил в необходимия срок – до края на работния ден на 17.08.2020 г. (понеделник) – пълен, включващ LEI номера на лицето, което е взело решението от името на клиента (поле 12 от таблица 2 на приложение I от Делегиран Регламент (ЕС) № 2017/590) и идентификационния код („NATIONAL_ID“) на физическото лице в рамките на Посредника, отговорно за вземането на инвестиционното решение (поле 57 от таблица 2 на приложение I от Делегиран Регламент (ЕС) № 2017/590), и прецизен, включващ правилен код/наименование на базовия инструмент (полета 47 и 48 от таблица 2 на приложение I от Делегиран Регламент (ЕС) № 2017/590), отчет относно сделка с Референтен номер № 191279C1, сключена на 14.08.2020 г. за сметка на XXX (клиент № 0000001374 на Посредника), ,,Интеркапитал Маркетс“ АД е нарушил разпоредбата на чл. 26, параграф 1, алинея 1 във връзка с параграф 2, алинея 1, буква ,,в“ от Регламент (ЕС) № 600/2014, във връзка с чл. 1 от Делегиран регламент (ЕС) № 2017/590. Нарушението е извършено на 18.08.2020 г. в гр. София. Като не е представил в необходимия срок – до края на работния ден на 17.08.2020 г. (понеделник) – пълен, включващ LEI номера на лицето, което е взело решението от името на клиента (поле 21 от таблица 2 на приложение I от Делегиран Регламент (ЕС) № 2017/590) и идентификационния код („NATIONAL_ID“) на физическото лице в рамките на Посредника, отговорно за вземането на инвестиционното решение (поле 57 от таблица 2 на приложение I от Делегиран Регламент (ЕС) № 2017/590), и прецизен, включващ правилен код/наименование на базовия инструмент (полета 47 и 48 от таблица 2 на приложение I от Делегиран Регламент (ЕС) № 2017/590), отчет относно сделка с Референтен номер № 191280C1, сключена на 14.08.2020 г. за сметка на XXX (клиент № 0000001374 на Посредника), ,,Интеркапитал Маркетс“ АД е нарушил разпоредбата на чл. 26, параграф 1, алинея 1 във връзка с параграф 2, алинея 1, буква ,,в“ от Регламент (ЕС) № 600/2014, във връзка с чл. 1 от Делегиран регламент (ЕС) № 2017/590. Нарушението е извършено на 18.08.2020 г. в гр. София.	4 x 5 000	влязло в сила на 21.4.2022
Р-10-513/17.06.2021	„Глобъл Фъндс Ексчейндж“ ЕАД	чл. 43, ал. 5, изречение 1 от ЗПФИ	ИП „Глобъл Фъндс Ексчейндж“ ЕАД не е изпълнил задължението си по чл. 43, ал. 5, изречение 1 от ЗПФИ, тъй като не е уведомил КФН за промяна на фирмата на дружеството най-малко един месец преди нейното осъществяване. Нарушена е разпоредбата на чл. 43, ал. 5, изречение 1 от ЗПФИ. Нарушението е извършено на 12.12.2020 г. в гр. София.	1 000	влязло в сила на 2.7.2021
Р-10-514/18.06.2021	„Интеркапитал Маркетс“ АД	чл. 9, ал. 1 от ЗПФИ	В периода от 26.02.2018 г. до 14.08.2020 г., въз основа на 4 (четири) броя общи поръчки (,,Standing Instructions”) за покупка на щатски долари и продажба на евро, е изпълнявал поръчки, които не са свързани с финансови инструменти, действал е като косвен представител от свое име и за сметка на дружеството XXX в качеството му на негов довереник (комисионер) и е сключил 395 изпълнителни сделки, които по своето естество представляват валутни сделки и не са включени в изключителния му предмет на дейност, с което ИП ,,Интеркапитал Маркетс“ АД е нарушил разпоредбата на чл. 9, ал. 1 от Закона за пазарите на финансови инструменти. Нарушението е извършено в периода от 26.02.2018 г. до 14.08.2020 г. в гр. София.	5 000	отменено
Р-10-543/29.06.2021	„Елана трейдинг“ АД	чл. 32, ал. 1 от Наредба № 50 във връзка с чл. 450, параграф 1, б. „з“, т. „ii“ и т. „iii“ от Регламент (ЕС) № 575/2013	Като е оповестил публично единствено информацията по т. „i“ от чл. 450, параграф 1, б. „з“ от Регламент (ЕС) № 575/2013, но не и информацията по т. „ii“ и т. „iii“, ИП „Елана Трейдинг“ АД е извършил нарушение на чл. 32, ал. 1 от Наредба № 50 във връзка с чл. 450, параграф 1, б. „з“, т. „ii“ и т. „iii“ от Регламент (ЕС) № 575/2013. Нарушението е извършено на 30.03.2020 г. в гр. София.	1 000	влязло в сила на 10.7.2021
Р-10-544/29.06.2021	„Елана трейдинг“ АД	чл. 65, ал. 3 от ЗПФИ	Като е приел решение на заседание на Съвета на директорите на 06.06.2019 г. за определяне на променливо възнаграждение за 2019 г. на XXX в размер на 205,53 на сто от нейното годишно постоянно възнаграждение за същата година, ИП „Елана Трейдинг“ АД е извършил нарушение на чл. 65, ал. 3 от ЗПФИ. Нарушението е извършено на 06.06.2019 г. в гр. София. 2. Като е приел решение на заседание на Съвета на директорите на 06.06.2019 г. за определяне на променливо възнаграждение за 2019 г. на XXX в размер на 256,07 на сто от неговото годишно постоянно възнаграждение за същата година, ИП „Елана Трейдинг“ АД е извършил нарушение на чл. 65, ал. 3 от ЗПФИ. Нарушението е извършено на 06.06.2019 г. в гр. София.	2 x 5 000	влязло в сила на 10.7.2021
Р-10-557/02.07.2021	„Карол“ АД	чл. 26, параграф 1, ал. 1 във връзка с параграф 2, ал. 1, б. „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014	ИП „Карол“ АД не е изпълнил задължението си по чл. 26, параграф 1, ал. 1 във връзка с параграф 2, ал. 1, б. „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014 в срок до 16.11.2020 г., да представи пред КФН пълен и прецизен отчет за сделка № 20201113000000128, сключена на 13.11.2020 г., с емисия „БТФ Expat Serbia BELEX15 UCITS ETF“. Нарушена е разпоредбата на чл. 26, параграф 1, ал. 1 във връзка с параграф 2, ал. 1, б. „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014. Нарушението е извършено на 17.11.2020 г. в гр. София. 2. ИП „Карол“ АД не е изпълнил задължението си по чл. 26, параграф 1, ал. 1 във връзка с параграф 2, ал. 1, б. „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014 в срок до 17.11.2020 г., да представи пред КФН пълен и прецизен отчет за сделка № 20201116000000027, сключена на 16.11.2020 г., с емисия „БТФ Expat Macedonia MBI10 UCITS ETF“. Нарушена е разпоредбата на чл. 26, параграф 1, ал. 1 във връзка с параграф 2, ал. 1, б. „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014. Нарушението е извършено на 18.11.2020 г. в гр. София.	2 x 5 000	влязло в сила на 7.7.2022
Р-10-594/19.07.2021	„Интеркапитал Маркетс“ АД	чл. 20, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 600/2014 във връзка с чл. 12, параграф 1, във връзка с чл. 14, параграф 2, б. „б“ от Делегиран регламент (ЕС) № 2017/587	Като не е оповестил чрез ОМП обема, цената и часа на сключване (включително данните по таблици 2, 3 и 4 от приложение I на Делегиран регламент (ЕС) № 2017/587) на сделка № 190462 с акции на „ВФ Алтърнатив“ АД с ISIN BG1100004198, сключена на 04.08.2020 г. в 16:29 часа, в рамките на една минута след сключване на съответната сделка, ИП „Интеркапитал Маркетс“ АД е нарушил разпоредбата на чл. 20, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 600/2014 във връзка с чл. 12, параграф 1, във връзка с чл. 14, параграф 2, буква „а“ от Делегиран регламент (ЕС) № 2017/587. Нарушението е извършено на 04.08.2020 г. в град София. Като не е оповестил чрез ОМП обема, цената и часа на сключване (включително данните по таблици 2, 3 и 4 от приложение I на Делегиран регламент (ЕС) № 2017/587) на сделка № 185906 с акции на „Мел Инвест Холдинг“ АД с ISIN BG1100010971, сключена на 08.06.2020 г. в 17:42 часа, най-късно преди началото на търговската сесия на следващия работен ден на „Българска фондова борса“ АД – 9:30 часа на 09.06.2020 г., ИП „Интеркапитал Маркетс“ АД е нарушил разпоредбата на чл. 20, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 600/2014 във връзка с чл. 12, параграф 1, във връзка с чл. 14, параграф 2, буква „б“ от Делегиран регламент (ЕС) № 2017/587. Нарушението е извършено на 09.06.2020 г. в град София. Като не е оповестил чрез ОМП обема, цената и часа на сключване (включително данните по таблици 2, 3 и 4 от приложение I на Делегиран регламент (ЕС) № 2017/587) на сделка № 189327 с акции на “BORUTA-ZACHEM SA” с ISIN PLBRTZM00010, сключена на 22.07.2020 г. в 18:37 часа, най-късно преди началото на търговската сесия на следващия работен ден на Варшавската фондова борса – 10:00 часа българско време на 23.07.2020 г., ИП „Интеркапитал Маркетс“ АД е нарушил разпоредбата на чл. 20, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 600/2014 във връзка с чл. 12, параграф 1, във връзка с чл. 14, параграф 2, буква „б“ от Делегиран регламент (ЕС) № 2017/587. Нарушението е извършено на 23.07.2020 г. в град София. Като не е оповестил чрез ОМП обема, цената и часа на сключване (включително данните по таблици 2, 3 и 4 от приложение I на Делегиран регламент (ЕС) № 2017/587) на сделка № 189679 с акции на “DEVORAN” с ISIN PLVGUAR00011, сключена в 18:20 часа на 28.07.2020 г., най-късно преди началото на търговската сесия на следващия работен ден на Варшавската фондова борса – 10:00 часа българско време на 29.07.2020 г., ИП „Интеркапитал Маркетс“ АД е нарушил разпоредбата на чл. 20, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 600/2014 във връзка с чл. 12, параграф 1, във връзка с чл. 14, параграф 2, буква „б“ от Делегиран регламент (ЕС) № 2017/587. Нарушението е извършено на 29.07.2020 г. в град София. Като не е оповестил чрез ОМП обема, цената и часа на сключване (включително данните по таблици 2, 3 и 4 от приложение I на Делегиран регламент (ЕС) № 2017/587) на сделка № 189674 с акции на “DEVORAN” с ISIN PLVGUAR00011, сключена в 18:11 часа на 28.07.2020 г., най-късно преди началото на търговската сесия на следващия работен ден на Варшавската фондова борса – 10:00 часа българско време на 29.07.2020 г., ИП „Интеркапитал Маркетс“ АД е нарушил разпоредбата на чл. 20, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 600/2014 във връзка с чл. 12, параграф 1, във връзка с чл. 14, параграф 2, буква „б“ от Делегиран регламент (ЕС) № 2017/587. Нарушението е извършено на 29.07.2020 г. в град София. Като не е оповестил чрез ОМП обема, цената и часа на сключване (включително данните по таблици 2, 3 и 4 от приложение I на Делегиран регламент (ЕС) № 2017/587) на сделка № 189681 с акции на “DEVORAN” с ISIN PLVGUAR00011”, сключена в 18:24 часа на 28.07.2020 г., най-късно преди началото на търговската сесия на следващия работен ден на Варшавската фондова борса – 10:00 часа българско време на 29.07.2020 г., ИП „Интеркапитал Маркетс“ АД е нарушил разпоредбата на чл. 20, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 600/2014 във връзка е чл. 12, параграф 1 във връзка с чл. 14, параграф 2, буква „б“ от Делегиран регламент (ЕС) № 2017/587. Нарушението е извършено на 29.07.2020 г. в град София.	6 x 1 000	влязло в сила на 20.4.2022
Р-10-629/26.07.2021	„Трейдинг 212“ ЕООД	чл. 46, ал. 1, т. 5, предл. 1 във връзка с ал. 3 от ЗМИП	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че ИП „Трейдинг 212” ЕООД е извършил нарушение на чл. 46, ал. 1, т. 5, предложение първо във връзка с ал. 3 от ЗМИП, тъй като не е изискал одобрение от свой служител на висша ръководна длъжност за установяване на делови взаимоотношения с М. М. А., гражданин на И. Р. П., представляваща високорискова трета държава по смисъла на чл. 46, ал. 3 от ЗМИП. Нарушена е разпоредбата на чл. 46, ал. 1, т. 5, предложение първо във връзка с ал. 3 от ЗМИП. Нарушението е извършено на 20.02.2020 г. в гр. София.	5000	влязло в сила на 28.10.2022
Р-10-638/29.07.2021	„Аркус Асет Мениджмънт“ АД	чл. 106, ал. 1 във връзка с § 7 от ПЗР на ЗМИП	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че като на е създало специализирана служба в законоустановения срок, УД „Аркус Асет Мениджмънт” ЕООД е извършило нарушение на чл. 106, ал. 1 във връзка с § 7 от ПЗР на ЗМИП. Нарушена е разпоредбата на чл. 106, ал. 1 във връзка с § 7 от ПЗР на ЗМИП. Нарушението е извършено на 01.08.2018 г. в гр. Пловдив.	2000	влязло в сила на 10.08.2021
Р-10-660/12.08.2021	„ЦКБ Асетс мениджмънт“ ЕАД	чл. 60, ал. 2 от ЗПФИ във връзка с параграф 4, ал. 2 от ДР на ЗПФИ	УД „ЦКБ Асетс Мениджмънт“ ЕАД не е изпълнило задължението си по чл. 60, ал. 2 от ЗПФИ във връзка с параграф 4, ал. 2 от ДР на ЗПФИ, като не е представило в КФН в законоустановения срок списък на всички лица, които притежават непряко квалифицирано дялово участие в капитала на УД, както и данни за притежаваните от тях гласове в общото събрание към 31.12.2020 г. Нарушението е извършено на 12.01.2021 г. в гр. София.	10 000	влязло в сила на 24.8.2021
Р-10-661/12.08.2021	„ЦКБ Асетс мениджмънт“ ЕАД	чл. 60, ал. 2 от ЗПФИ във връзка с параграф 4, ал. 2 от ДР на ЗПФИ	УД „ЦКБ Асетс Мениджмънт“ ЕАД не е изпълнило задължението си по чл. 60, ал. 2 от ЗПФИ във връзка с параграф 4, ал. 2 от ДР на ЗПФИ, като не е представило в КФН в законоустановения срок списък на всички лица, които притежават непряко квалифицирано дялово участие в капитала на УД, както и данни за притежаваните от тях гласове в общото събрание към 30.06.2020 г. Нарушението е извършено на 11.07.2021 г. в гр. София.	10 000	влязло в сила на 24.8.2021
Р-10-664/19.08.2021	„Интеркапитал Маркетс“ АД	чл. 290, ал. 9, т. 3, предложение 1 във връзка с ал. 1, т. 6 от ЗПФИ	С представянето на документи с невярно съдържание с писмо, вх. № РГ-03-204-7/15.10.2020 г., ИП „Интеркапитал Маркетс“ АД е извършил нарушение на чл. 290, ал. 9, т. 3, предложение 1 във връзка с ал. 1, т. 6 от ЗПФИ. Нарушението е извършено на 15.10.2020 г. в гр. София.	10 000	влязло в сила на 2.9.2021
Р-10-669/26.08.2021	„Интеркапитал Маркетс“ АД	чл. 290, ал. 9, т. 3, предложение 1 във връзка с ал. 1, т. 6 от ЗПФИ, във връзка с чл. 77н, ал. 12 от ЗППЦК	ИП „Интеркапитал Маркетс“ АД е представил в КФН 3 (три) броя писма, съдъжащи неверни денни. Извършени са 3 (три) нарушения на чл. 290, ал. 9, т. 3, предложение 1 във връзка с ал. 1, т. 6 от ЗПФИ, във връзка с чл. 77н, ал. 12 от ЗППЦК. Нарушенията са извършени на 10.02.2021 г., 11.02.2021 г. и 26.02.2021 г. в гр. София.	3 x 10 000	предупреждение по чл. 28 от ЗАНН
Р-10-670/26.08.2021	„Евро-Финанс“ АД	чл. 26, параграф 1, ал. 1 във връзка с параграф 2, ал. 1, б. „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014	ИП „Евро-Финанс“ АД не е изпълнил 32 (тридесет и два) пъти задължението си по чл. 26, параграф 1, ал. 1 във връзка с параграф 2, ал. 1, б. „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014, възможно най-бързо и не по-късно от края на следващия работен ден да представи пред КФН пълен и прецизен отчет за 32 (тридесет и два броя) сделки. Извършени са 32 (тридесет и два) броя нарушения на чл. 26, параграф 1, ал. 1 във връзка с параграф 2, ал. 1, б. „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014. Нарушенията са извършени на 05.12.2020 г., 08.12.2020 г., 11.12.2020 г., 12.12.2020 г., 15.12.2020 г., 16.12.2020 г., 18.12.2020 г., 22.12.2020 г., 23.12.2020 г., 24.12.2020 г., 30.12.2020 г., 31.12.2020 г., 07.01.2021 г. и 12.01.2021 г. в гр. София.	32 x 5 000	влязло в сила на 18.11.2022
Р-10-671/26.08.2021	„Евро-Финанс“ АД	чл. 26, параграф 1, ал. 1 във връзка с параграф 2, ал. 1, б. „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014, във връзка с чл. 1 от Делегиран регламент (ЕС) № 2017/590	Като не е представил в необходимия срок – до края на работния ден на 08.12.2020 г. (вторник) – прецизен отчет, включващ вярно попълнен MIC код на мястото на търговия, относно сделка с референтен номер 212555, сключена на 07.12.2020 г., ИП „Евро-Финанс“ АД е нарушил чл. 26, параграф 1, ал. 1 във връзка с параграф 2, ал. 1, б. „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014, във връзка с чл. 1 от Делегиран регламент (ЕС) № 2017/590. Нарушението е извършено на 09.12.2020 г. в гр. София. 2. Като не е представил в необходимия срок – до края на работния ден на 09.12.2020 г. (сряда) – прецизен отчет, включващ вярно попълнен MIC код на мястото на търговия, относно сделка с референтен номер 212631, сключена на 08.12.2020 г., ИП „Евро-Финанс“ АД е нарушил чл. 26, параграф 1, ал. 1 във връзка с параграф 2, ал. 1, б. „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014, във връзка с чл. 1 от Делегиран регламент (ЕС) № 2017/590. Нарушението е извършено на 10.12.2020 г. в гр. София. 3. Като не е представил в необходимия срок – до края на работния ден на 12.01.2021 г. (вторник) – прецизен отчет, включващ вярно попълнен MIC код на мястото на търговия, относно сделка с референтен номер 213739, сключена на 11.01.2021 г., ИП „Евро-Финанс“ АД е нарушил чл. 26, параграф 1, ал. 1 във връзка с параграф 2, ал. 1, б. „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014, във връзка с чл. 1 от Делегиран регламент (ЕС) № 2017/590. Нарушението е извършено на 13.01.2021 г. в гр. София. 4. Като не е представил в необходимия срок – до края на работния ден на 05.01.2021 г. (вторник) – прецизен отчет, включващ вярно попълнен MIC код на мястото на търговия, относно сделка с референтен номер 213417, сключена на 04.01.2021 г., ИП „Евро-Финанс“ АД е нарушил чл. 26, параграф 1, ал. 1 във връзка с параграф 2, ал. 1, б. „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014, във връзка с чл. 1 от Делегиран регламент (ЕС) № 2017/590. Нарушението е извършено на 06.01.2021 г. в гр. София.	4 x 5 000	влязло в сила на 30.6.2022
Р-10-725/14.09.2021	„Трейдинг 212“ ЕООД	чл. 70, ал. 1, предложение 2 във връзка с чл. 6, ал. 3, т. 1 от ЗПФИ	В периода от 15.01.2021 г. (моментът на потвърждаване за получаване на документа) до 28.01.2021 г. (включително) ИП „Трейдинг 212“ ЕООД неоснователно е бездействал, не е извършил проверка на представения от ХХХ актуален документ за самоличност и по този начин е ограничил неговата възможност да разполага със собствените си парични средства, с което Посредникът не е действал честно, справедливо и като професионалист в най-добър интерес на Клиента. Нарушена е разпоредбата на чл. 70, ал. 1, предложение второ във връзка с чл. 6, ал. 3, т. 1 от Закона за пазарите на финансови инструменти. Нарушението е извършено в периода от 15.01.2021 г. до 28.01.2021 г. в гр. София.	5 000	влязло в сила на 11.11.2022
Р-10-744/21.09.2021	„Евро-Финанс“ АД	чл. 26, параграф 1, ал. 1 във връзка с параграф 2, ал. 1, б. „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014, във връзка с чл. 1 от Делегиран регламент (ЕС) № 2017/590	ИП „Евро-Финанс“ АД не е изпълнил 15 (петнадесет) пъти задължението си по чл. 26, параграф 1, ал. 1 във връзка с параграф 2, ал. 1, б. „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014, във връзка с чл. 1 от Делегиран регламент (ЕС) № 2017/590, да представи пред КФН най-късно до съответна дата прецизен отчет, включващ вярно попълнен MIC код на мястото на търговия за 15 (петнадесет) сделки. Извършени са 15 (петнадесет) броя нарушения на чл. 26, параграф 1, ал. 1 във връзка с параграф 2, ал. 1, б. „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014, във връзка с чл. 1 от Делегиран регламент (ЕС) № 2017/590. Нарушенията са извършени на 13.01.2021 г., 14.01.2021 г. и 15.01.2021 г. в гр. София.	15 x 5 000	влязло в сила на 6.7.2022
Р-10-762/08.10.2021	„София интернешънъл секюритиз“ АД	чл. 77, параграф 1, б. „а“, предложение 1 от Регламент (ЕС) № 575/2013	С извършеното намаление на капитала по реда на чл. 200, т. 2 във връзка с чл. 202, ал. 2 от ТЗ, без предварително да получи разрешение за това от КФН на основание чл. 78, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 575/2013 във връзка с чл. 77, параграф 1, б. „а“, предложение първо от Регламент (ЕС) № 575/2013 и чл. 6б от Наредба № 50, ИП „София Интернешънъл Секюритиз” АД е нарушил разпоредбата чл. 77, параграф 1, б. „а“, предложение първо от Регламент (ЕС) № 575/2013. Нарушението е извършено на 16.02.2021 г. в гр. София.	5 000	влязло в сила на 19.2.2022
Р-10-768/14.10.2021	„Златен лев капитал“ ЕАД	чл. 60, ал. 2 от ЗПФИ във връзка с параграф 4, ал. 2 от ДР на ЗПФИ	УД „Златен Лев Капитал“ ЕАД е извършило нарушение на чл. 60, ал. 2 от ЗПФИ във връзка с параграф 4, ал. 2 от ДР на ЗПФИ, тъй като не е представило в КФН в законоустановения срок, а именно до 11.01.2021 г., списък на лицата, които притежават непряко квалифицирано дялово участие в капитала на УД, както и данни за притежаваните от тях гласове в общото събрание на акционерите към 31.12.2020 г. Нарушението е извършено на 12.01.2021 г. в гр. София.	5 000	обжалвано
Р-10-880/01.12.2021	„Капман“ АД	чл. 21, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 600/2014 във връзка с чл. 7, параграф 1 и параграф 4, б. „а“ от Делегиран регламент (ЕС) № 2017/583	ИП „Капман“ АД е бил длъжен да оповести чрез ОМП информация за сделка, с референтен номер № 17926, в резултат на която в 11:05:01 часа на 17.07.2020 г. клиентът на „Капман“ АД XXX е продал извън място на търговия 229 облигации, емитирани от „Черноморски холдинг“ АД с ISIN BG2100006191. Посредникът е бил длъжен да оповести цитираната в предходното изречение сделка чрез ОМП в рамките на 15 минути от нейното сключване. Като не е оповестил чрез ОМП горепосочената сделка в рамките на 15 минути след нейното сключване, ИП ,,Капман“ АД е нарушил разпоредбата на чл. 21, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 600/2014 във връзка с чл. 7, параграф 1 и параграф 4, буква ,,а“ от Делегиран регламент (ЕС) № 2017/583. Нарушението е извършено на 17.07.2020 г. в град София. ИП „Капман“ АД е бил длъжен оповести чрез ОМП информация за сделка, с референтен номер № 15105, в резултат на която в 12:25:00 часа на 06.04.2020 г. клиентът на „Капман“ АД XXX е продал извън място на търговия 527 облигации, емитирани от „Черноморски холдинг“ АД с ISIN BG2100006191. Посредникът е бил длъжен да оповести цитираната в предходното изречение сделка чрез ОМП в рамките на 15 минути от нейното сключване. Като не е оповестил чрез ОМП горепосочената сделка в рамките на 15 минути след нейното сключване, ИП ,,Капман“ АД е нарушил разпоредбата на чл. 21, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 600/2014 във връзка с чл. 7, параграф 1 и параграф 4, буква ,,а“ от Делегиран регламент (ЕС) № 2017/583. Нарушението е извършено на 06.04.2020 г. в град София.	2 x 1 000	влязло в сила на 14.12.2021