НП / споразумение	Нарушител	Нарушена разпоредба	Резюме	Размер наказание (в лева)	Текущ статус
Р-10-2/09.01.2023	„СЛС холдинг“ АД	чл. 100б, ал. 8, изр. 1, предл. 1, хип. 2 от ЗППЦК	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „СЛС ХОЛДИНГ“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100б, ал. 8, изр. първо, предл. първо, хипотеза втора от ЗППЦК, в срок до 30.05.2022 г. да представи на регулирания пазар, на който се търгуват облигациите му, отчет за изпълнение на задълженията съгласно условията на издадената от дружеството облигационна емисия с ISIN BG2100004170 на консолидирана база за първо тримесечие на 2022 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100б, ал. 8, изр. първо, предл. първо, хипотеза втора от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 31.05.2022 г. в гр. София.	5000	необжалвано и влязло в сила на 27.1.2023
Р-10-3/09.01.2023	„СЛС холдинг“ АД	чл. 100б, ал. 8, изр. 1, предл. 2, хип. 2, вр. с чл. 100т, ал. 1, изр. 1, предл. 1, вр. с ал. 4 от ЗППЦК	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „СЛС ХОЛДИНГ“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100б, ал. 8, изр. първо, предл. второ, хипотеза втора вр. чл. 100т, ал. 1, изр. първо, предл. първо, вр. ал. 4 от ЗППЦК, в срок до 30.05.2022 г. да представи на комисията отчет за изпълнение на задълженията си съгласно условията на издадената от дружеството облигационна емисия с ISIN код BG2100004105 на консолидирана база за първо тримесечие на 2022 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100б, ал. 8, изр. първо, предл. второ, хипотеза втора вр. чл. 100т, ал. 1, изр. първо, предл. първо, вр. ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 31.05.2022 г. в гр. София.	5000	необжалвано и влязло в сила на 27.1.2023
Р-10-4/09.01.2023	„СЛС холдинг“ АД	чл. 100б, ал. 8, изр. 1, предл. 2, хип. 2, вр. с чл. 100т, ал. 1, изр. 1, предл. 1, вр. с ал. 4 от ЗППЦК	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „СЛС ХОЛДИНГ“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100б, ал. 8, изр. първо, предл. второ, хипотеза втора вр. чл. 100т, ал. 1, изр. първо, предл. първо, вр. ал. 4 от ЗППЦК, в срок до 30.05.2022 г. да представи на комисията отчет за изпълнение на задълженията си съгласно условията на издадената от дружеството облигационна емисия с ISIN BG2100004170 на консолидирана база за първо тримесечие на 2022 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100б, ал. 8, изр. първо, предл. второ, хипотеза втора вр. чл. 100т, ал. 1, изр. първо, предл. първо, вр. ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 31.05.2022 г. в гр. София.	5000	необжалвано и влязло в сила на 27.1.2023
Р-10-5/09.01.2023	„СЛС холдинг“ АД	чл. 100б, ал. 8, изр. 1, предл. 1, хип. 2 от ЗППЦК	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „СЛС ХОЛДИНГ“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100б, ал. 8, изр. първо, предл. първо, хипотеза втора от ЗППЦК, в срок до 30.05.2022 г. да представи на регулирания пазар, на който се търгуват облигациите му, отчет за изпълнение на задълженията съгласно условията на издадената от дружеството облигационна емисия с ISIN код BG2100004105 на консолидирана база за първо тримесечие на 2022 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100б, ал. 8, изр. първо, предл. първо, хипотеза втора от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 31.05.2022 г. в гр. София.	5000	необжалвано и влязло в сила на 27.1.2023
Р-10-16/18.01.2023	„Винъс“ АД	чл. 117, ал. 2 от ЗППЦК	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Винъс“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 117, ал. 2 от ЗППЦК да изпрати на комисията протокола от проведеното на 15.07.2022 г. редовно общо събрание на акционерите в законоустановения срок до 21.07.2022 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 117, ал. 2 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 21.07.2022 г. в гр. София.	2000	необжалвано и влязло в сила на 3.2.2023
Р-10-34/10.02.2023	„Инвест Кепитъл Асет Мениджмънт“ ЕАД	чл. 60, ал. 2 от ЗПФИ вр. § 4, ал. 2 от ДР на ЗПФИ	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „ Инвест Кепитъл Асет Мениджмънт“ ЕАД не е изпълнило задължението си по чл. 60, ал. 2 от ЗПФИ във връзка с § 4, ал. 2 от ДР на ЗПФИ да предостави на комисията списък на всички лица, които притежават пряко или непряко квалифицирано дялово участие в капитала на УД, както и данни за притежаваните от тях гласове в общото събрание към 30.06.2022 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 60, ал. 2 от ЗПФИ във връзка с § 4, ал. 2 от ДР на ЗПФИ. Нарушението е извършено на 12.07.2022 г. в гр. София.	6000	необжалвано и влязло в сила на 2.3.2023
Р-10-35/10.02.2023	„ЦКБ Асетс мениджмънт“ ЕАД	чл. 60, ал. 2 от ЗПФИ вр. § 4, ал. 2 от ДР на ЗПФИ	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „ЦКБ Асетс Мениджмънт“ ЕАД не е изпълнило задължението си по чл. 60, ал. 2 от ЗПФИ във връзка с § 4, ал. 2 от ДР на ЗПФИ да предостави на комисията списък на всички лица, които притежават пряко или непряко квалифицирано дялово участие в капитала на УД, както и данни за притежаваните от тях гласове в общото събрание към 30.06.2022 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 60, ал. 2 от ЗПФИ във връзка с § 4, ал. 2 от ДР на ЗПФИ. Нарушението е извършено на 12.07.2022 г. в гр. София.	10000	необжалвано и влязло в сила на 2.3.2023
Р-10-52/13.03.2023	„Капман“ АД	чл. 109, ал. 1, в частта „прилага ясни процедури, осигуряващи честна търговия“ от ЗПФИ	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че Капман“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 109, ал. 1 от ЗПФИ да приложи ясните процедури на „Търгуем Сертификат Енергия Извън пикова – ELOFFP 03“ и „Търгуем Сертификат Енергия Пикова – ELPEAK 03“, осигуряващи честна търговия, като не е осигурил на датата на сетълмент на „Централен депозитар“ АД коректни референтни стойности за приключването на сделки M** и M**. Нарушена е разпоредбата на чл. 109, ал. 1, в частта „прилага ясни процедури, осигуряващи честна търговия“ от ЗПФИ. Нарушението е извършено на 06.01.2022 г. в гр. София.	5000	необжалвано и влязло в сила на 28.3.2023
Р-10-53/13.03.2023	„Капман“ АД	чл. 109, ал. 1, в частта „прилага ясни процедури, осигуряващи честна търговия“ от ЗПФИ	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че Капман“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 109, ал. 1 от ЗПФИ да приложи ясните процедури на „Търгуем Сертификат Електрическа енергия извън пикови (off-peak) стойности 04“, „Търгуем Сертификат Електрическа енергия извън пикови (off-peak) стойности 03“, „Търгуем Сертификат Електрическа енергия пикови стойности 03“, „Търгуем Сертификат Електрическа енергия пикови стойности 04“ и „Търгуем Сертификат Електрическа енергия пикови стойности 05“, осигуряващи честна търговия, като не е определил размера на гаранциите по сключените на 06.01.2022 г. сделки M2022010600007751, M2022010600007750, M2022010600007747, M2022010600007746 и M2022010600007744 съгласно процедурите на сертификатите. Нарушена е разпоредбата на чл. 109, ал. 1, в частта „прилага ясни процедури, осигуряващи честна търговия“ от ЗПФИ. Нарушението е извършено на 06.01.2022 г. в гр. София.	5000	обжалвано
Р-10-74/06.04.2023	„Инвест Фонд Мениджмънт“ АД	чл. 16, ал. 1 от ЗМИП, вр. чл. 10, т. 1 и т. 2, вр. чл. 54, ал. 1 и чл. 59, ал. 1 от ЗМИП	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Инвест Фонд Мениджмънт“ АД е извършило нарушение на чл. 16, ал. 1 от ЗМИП, вр. чл. 10, т. 1 и т. 2, вр. чл. 54, ал. 1 и чл. 59, ал. 1 от ЗМИП, тъй като при преглед на рисковия профил на клиент, с когото е установил делово взаимоотношение, не е приложил мерките по чл. 10, т. 1 и 2 от ЗМИП и не е събрал актуално документи за идентификацията и проверката на идентификацията по реда на Глава втора „Комплексна проверка“, Раздел V „Идентифициране на клиенти и проверка на идентификацията“ и Раздел VI „Идентифициране на действителните собственици и проверка на тяхната идентификация“ от ЗМИП. Нарушена е разпоредбата на чл. 16, ал. 1 от ЗМИП, вр. чл. 10, т. 1 и т. 2, вр. чл. 54, ал. 1 и чл. 59, ал. 1 от ЗМИП. Нарушението е извършено на 15.02.2021 г. в гр. София.	5000	необжалвано и влязло в сила на 25.4.2023
Р-10-75/10.04.2023	„Експат Асет Мениджмънт“ ЕАД	чл. 52 от ЗДКИСДПКИ	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Експат Асет Мениджмънт“ ЕАД, организиращо и управляващо ДФ „Експат Акции Развиващи се Пазари“, е извършило нарушение на чл. 52 от ЗДКИСДПКИ, тъй като не е уведомило КФН за нарушено инвестиционно ограничение по чл. 49, ал. 2, т. 3, предложение първо от ЗДКИСДПКИ в 7-дневен срок от извършване на нарушението, съответно в този срок не е предоставило в КФН информация за причините за възникване на нарушението и за предприетите мерки за отстраняването му. Нарушена е разпоредбата на чл. 52 от ЗДКИСДПКИ. Нарушението е извършено на 09.07.2022 г. в гр. София.	4000	необжалвано и влязло в сила на 21.4.2023
Р-10-76/10.04.2023	„Експат Асет Мениджмънт“ ЕАД	чл. 52 от ЗДКИСДПКИ	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Експат Асет Мениджмънт“ ЕАД, организиращо и управляващо ДФ „Експат Акции Развиващи се Пазари“, е извършило нарушение на чл. 52 от ЗДКИСДПКИ, тъй като не е уведомило КФН за нарушено инвестиционно ограничение по чл. 49, ал. 2, т. 3, предложение първо от ЗДКИСДПКИ в 7-дневен срок от извършване на нарушението, съответно в този срок не е предоставило в КФН информация за причините за възникване на нарушението и за предприетите мерки за отстраняването му. Нарушена е разпоредбата на чл. 52 от ЗДКИСДПКИ. Нарушението е извършено на 24.05.2022 г. в гр. София.	4000	необжалвано и влязло в сила на 21.4.2023
Р-10-78/13.04.2023	„Аларик секюритис“ ООД	чл. 19, ал. 2 от Наредба № 50	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Аларик секюритис“ ООД не е изпълнило задължението си по чл. 19, ал. 2 от Наредба № 50, тъй като към 30.06.2022 г. не е съхранявало поне 70 на сто от всички собствени парични средства в банка. Нарушена е разпоредбата на чл. 19, ал. 2 от Наредба № 50. Нарушението е извършено към 30.06.2022 г. в гр. София.	1000	обжалвано
Р-10-86/12.05.2023	„Аларик секюритис“ ООД	чл. 54, ал. 7, изр. 1, хип. 2 вр. чл. 53, ал. 7, вр. чл. 10, т. 1 от ЗМИП	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Аларик Секюритис“ ООД не е изпълнило задължението си по чл. 54, ал. 7, изречение първо, хипотеза втора, вр. чл. 53, ал. 7, вр. чл. 10, т. 1 от ЗМИП при подаване на оторизационната форма на 02.02.2021 г., с която е дадена представителна власт на B. B. да извършва сделки с финансови инструменти от името и за сметка на клиента A. T. M. Ltd., кл. № AL0000000***, да идентифицира лицето, на което е дадена представителна власт, чрез представяне на копие на официален документ за самоличност. Нарушена е разпоредбата на чл. 54, ал. 7, изречение първо, хипотеза втора, вр. чл. 53, ал. 7, вр. чл. 10, т. 1 от ЗМИП. Нарушението е извършено на 02.02.2021 г. в гр. София.	5000	потвърдено от съда, влязло в сила на 9.8.2024
Р-10-87/12.05.2023	„Аларик секюритис“ ООД	чл. 54, ал. 7, изр. 1, хип. 2 вр. чл. 53, ал. 7, вр. чл. 10, т. 1 от ЗМИП	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Аларик Секюритис“ ООД не е изпълнило задължението си по чл. 54, ал. 7, изречение първо, хипотеза втора, вр. чл. 53, ал. 7, вр. чл. 10, т. 1 от ЗМИП при подаване на оторизационната форма на 10.01.2021 г., с която е дадена представителна власт на D. V. да извършва сделки с финансови инструменти от името и за сметка на клиента „Ф. Т.“ ООД, кл. № AL0000000***, да идентифицира лицето, на което е дадена представителна власт, чрез представяне на копие на официален документ за самоличност. Нарушена е разпоредбата на чл. 54, ал. 7, изречение първо, хипотеза втора, вр. чл. 53, ал. 7, вр. чл. 10, т. 1 от ЗМИП. Нарушението е извършено на 10.01.2021 г. в гр. София.	5000	отменено НП от съда с отправяне на предупреждение по чл. 28 от ЗАНН
Р-10-88/12.05.2023	„Аларик секюритис“ ООД	чл. 54, ал. 7, изр. 1, хип. 2 вр. чл. 53, ал. 7, вр. чл. 10, т. 1 от ЗМИП	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Аларик Секюритис“ ООД не е изпълнило задължението си по чл. 54, ал. 7, изречение първо, хипотеза втора, вр. чл. 53, ал. 7, вр. чл. 10, т. 1 от ЗМИП при подаване на оторизационната форма на 10.01.2021 г., с която е дадена представителна власт на D. M. да извършва сделки с финансови инструменти от името и за сметка на клиента „Ф. Т.“ ООД, кл. № AL0000000***, да идентифицира лицето, на което е дадена представителна власт, чрез представяне на копие на официален документ за самоличност. Нарушена е разпоредбата на чл. 54, ал. 7, изречение първо, хипотеза втора, вр. чл. 53, ал. 7, вр. чл. 10, т. 1 от ЗМИП. Нарушението е извършено на 10.01.2021 г. в гр. София.	5000	потвърдено от съда, влязло в сила на 02.12.2024
Р-10-100/18.05.2023	„Аларик секюритис“ ООД	чл. 54, ал. 7, изр. 1, хип. 2 вр. чл. 53, ал. 7, вр. чл. 10, т. 1 от ЗМИП	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Аларик Секюритис“ ООД не е изпълнило задължението си по чл. 54, ал. 7, изречение първо, хипотеза втора, вр. чл. 53, ал. 7, вр. чл. 10, т. 1 от ЗМИП при подаване на оторизационната форма на 03.02.2021 г., с която е дадена представителна власт на А. К. да извършва сделки с финансови инструменти от името и за сметка на клиента „Ф. Т.“ ООД, кл. № AL0000000***, да идентифицира лицето, на което е дадена представителна власт, чрез представяне на копие на официален документ за самоличност. Нарушена е разпоредбата на чл. 54, ал. 7, изречение първо, хипотеза втора, вр. чл. 53, ал. 7, вр. чл. 10, т. 1 от ЗМИП. Нарушението е извършено на 03.02.2021 г. в гр. София.	5000	обжалвано
Р-10-101/18.05.2023	„Аларик секюритис“ ООД	чл. 54, ал. 7, изр. 1, хип. 2 вр. чл. 53, ал. 7, вр. чл. 10, т. 1 от ЗМИП	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Аларик Секюритис“ ООД не е изпълнило задължението си по чл. 54, ал. 7, изречение първо, хипотеза втора, вр. чл. 53, ал. 7, вр. чл. 10, т. 1 от ЗМИП при подаване на оторизационната форма на 02.02.2021 г., с която е дадена представителна власт на S. I. да извършва сделки с финансови инструменти от името и за сметка на клиента A. T. M. Ltd., кл. № AL0000000***, да идентифицира лицето, на което е дадена представителна власт, чрез представяне на копие на официален документ за самоличност. Нарушена е разпоредбата на чл. 54, ал. 7, изречение първо, хипотеза втора, вр. чл. 53, ал. 7, вр. чл. 10, т. 1 от ЗМИП. Нарушението е извършено на 02.02.2021 г. в гр. София.	5000	потвърдено от съда, влязло в сила на 29.2.2024
Р-10-102/18.05.2023	„Аларик секюритис“ ООД	чл. 54, ал. 7, изр. 1, хип. 2 вр. чл. 53, ал. 7, вр. чл. 10, т. 1 от ЗМИП	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Аларик Секюритис“ ООД не е изпълнило задължението си по чл. 54, ал. 7, изречение първо, хипотеза втора, вр. чл. 53, ал. 7, вр. чл. 10, т. 1 от ЗМИП при подаване на оторизационната форма на 05.02.2021 г., с която е дадена представителна власт на Г. В. С. да извършва сделки с финансови инструменти от името и за сметка на клиента „Ф. Т.“ ООД, кл. № AL0000000***, да идентифицира лицето, на което е дадена представителна власт, чрез представяне на копие на официален документ за самоличност. Нарушена е разпоредбата на чл. 54, ал. 7, изречение първо, хипотеза втора, вр. чл. 53, ал. 7, вр. чл. 10, т. 1 от ЗМИП. Нарушението е извършено на 05.02.2021 г. в гр. София.	5000	потвърдено от съда, влязло в сила на 10.4.2024
Р-10-103/18.05.2023	„Аларик секюритис“ ООД	чл. 54, ал. 7, изр. 1, хип. 2 вр. чл. 53, ал. 7, вр. чл. 10, т. 1 от ЗМИП	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Аларик Секюритис“ ООД не е изпълнило задължението си по чл. 54, ал. 7, изречение първо, хипотеза втора, вр. чл. 53, ал. 7, вр. чл. 10, т. 1 от ЗМИП при подаване на оторизационната форма на 30.07.2021 г., с която е дадена представителна власт на Т. М. да извършва сделки с финансови инструменти от името и за сметка на клиента A. T. M. Ltd., кл. № AL0000000***, да идентифицира лицето, на което е дадена представителна власт, чрез представяне на копие на валиден официален документ за самоличност. Нарушена е разпоредбата на чл. 54, ал. 7, изречение първо, хипотеза втора, вр. чл. 53, ал. 7, вр. чл. 10, т. 1 от ЗМИП. Нарушението е извършено на 30.07.2021 г. в гр. София.	5000	потвърдено от съда, влязло в сила на 22.11.2024
Р-10-104/18.05.2023	„Аларик секюритис“ ООД	чл. 54, ал. 7, изр. 1, хип. 2 вр. чл. 53, ал. 3, вр. чл. 10, т. 1 от ЗМИП	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Аларик Секюритис“ ООД не е изпълнило задължението си по чл. 54, ал. 7, изречение първо, хипотеза втора, вр. чл. 53, ал. 3, вр. чл. 10, т. 1 от ЗМИП при подаване на оторизационната форма на 02.03.2021 г., с която е дадена представителна власт на D. A. да извършва сделки с финансови инструменти от името и за сметка на клиента F. T. G. Ltd, кл. № AL0000000***, да събере данни за професионалната дейност, целта и характера на участието на оторизираното лице в деловите взаимоотношения чрез използване на документи, данни или информация от надежден и независим източник, попълване на въпросник или по друг подходящ начин. Нарушена е разпоредбата на чл. 54, ал. 7, изречение първо, хипотеза втора, вр. чл. 53, ал. 3, вр. чл. 10, т. 1 от ЗМИП. Нарушението е извършено на 02.03.2021 г. в гр. София.	5000	потвърдено от съда, влязло в сила на 9.8.2024
Р-10-105/18.05.2023	„Аларик секюритис“ ООД	чл. 54, ал. 7, изр. 1, хип. 2 вр. чл. 53, ал. 3, вр. чл. 10, т. 1 от ЗМИП	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Аларик Секюритис“ ООД не е изпълнило задължението си по чл. 54, ал. 7, изречение първо, хипотеза втора, вр. чл. 53, ал. 3, вр. чл. 10, т. 1 от ЗМИП при подаване на оторизационната форма на 02.02.2021 г., с която е дадена представителна власт на H. K. да извършва сделки с финансови инструменти от името и за сметка на клиента A. T. M. Ltd., кл. № AL0000000***, да събере данни за професионалната дейност, целта и характера на участието на оторизираното лице в деловите взаимоотношения чрез използване на документи, данни или информация от надежден и независим източник, попълване на въпросник или по друг подходящ начин. Нарушена е разпоредбата на чл. 54, ал. 7, изречение първо, хипотеза втора, вр. чл. 53, ал. 3, вр. чл. 10, т. 1 от ЗМИП. Нарушението е извършено на 02.02.2021 г. в гр. София.	5000	потвърдено от съда, влязло в сила на 22.11.2024
Р-10-106/18.05.2023	„Аларик секюритис“ ООД	чл. 54, ал. 7, изр. 1, хип. 2 вр. чл. 53, ал. 2, т. 5, пред. 2, вр. чл. 10, т. 1 от ЗМИП	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Аларик Секюритис“ ООД не е изпълнило задължението си по чл. 54, ал. 7, изречение първо, хипотеза втора, вр. чл. 53, ал. 2, т. 5, предл. второ, вр. чл. 10, т. 1 от ЗМИП при подаване на оторизационната форма на 30.07.2021 г., с която е дадена представителна власт на М. Х. Ч. да извършва сделки с финансови инструменти от името и за сметка на клиента A. T. M. Ltd., кл. № AL0000000***, да идентифицира лицето, на което е дадена представителна власт, като събере данни за адреса на оторизираното лице съгласно чл. 53, ал. 2, т. 5 от ЗМИП. Нарушена е разпоредбата на чл. 54, ал. 7, изречение първо, хипотеза втора, вр. чл. 53, ал. 2, т. 5, предл. второ, вр. чл. 10, т. 1 от ЗМИП. Нарушението е извършено на 30.07.2021 г. в гр. София.	5000	потвърдено от съда, влязло в сила на 7.3.2024
Р-10-107/18.05.2023	„Аларик секюритис“ ООД	чл. 54, ал. 7, изр. 1, хип. 2 вр. чл. 53, ал. 2, т. 5, пред. 2, вр. чл. 10, т. 1 от ЗМИП	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Аларик Секюритис“ ООД не е изпълнило задължението си по чл. 54, ал. 7, изречение първо, хипотеза втора, вр. чл. 53, ал. 2, т. 5, предл. второ, вр. чл. 10, т. 1 от ЗМИП при подаване на оторизационната форма на 30.07.2021 г., с която е дадена представителна власт на Ф. Й. да извършва сделки с финансови инструменти от името и за сметка на клиента A. T. M. Ltd., кл. № AL0000000***, да идентифицира лицето, на което е дадена представителна власт, като събере данни за адреса на оторизираното лице съгласно чл. 53, ал. 2, т. 5 от ЗМИП. Нарушена е разпоредбата на чл. 54, ал. 7, изречение първо, хипотеза втора, вр. чл. 53, ал. 2, т. 5, предл. второ, вр. чл. 10, т. 1 от ЗМИП. Нарушението е извършено на 30.07.2021 г. в гр. София.	5000	обжалвано
Р-10-126/08.06.2023	Илхан Рамадан Каракаш	чл. 114б, ал. 1, предл. 1, хип. 3 вр. ал. 2, изр. 1, предл. 1 от ЗППЦК	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че Илхан Рамадан Каракаш, в качеството си на член на СД на „Компас Фонд за вземания“ АДСИЦ, не е изпълнил задължението си по чл. 114б, ал. 1, предл. 1, хип. 3 вр. ал. 2, изр. 1, предл. 1 от ЗППЦК в законоустановения срок до 7 дни след избора си за член на СД на дружеството да представи декларация по чл. 114б, ал. 1 от ЗППЦК на „БФБ“ АД. Нарушена е разпоредбата на чл. 114б, ал. 1, предл. 1, хип. 3 вр. ал. 2, изр. 1, предл. 1 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 08.09.2022 г. в гр. София.	7000	необжалвано и влязло в сила на 1.9.2023
Р-10-127/08.06.2023	Илхан Рамадан Каракаш	чл. 114б, ал. 1, предл. 1, хип. 2 вр. ал. 2, изр. 1, предл. 1 от ЗППЦК	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че Илхан Рамадан Каракаш, в качеството си на член на СД на „Компас Фонд за вземания“ АДСИЦ, не е изпълнил задължението си по чл. 114б, ал. 1, предл. 1, хип. 2 вр. ал. 2, изр. 1, предл. 1 от ЗППЦК в законоустановения срок до 7 дни след избора си за член на СД на дружеството да представи декларация по чл. 114б, ал. 1 от ЗППЦК на КФН. Нарушена е разпоредбата на чл. 114б, ал. 1, предл. 1, хип. 2 вр. ал. 2, изр. 1, предл. 1 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 08.09.2022 г. в гр. София.	7000	необжалвано и влязло в сила на 1.9.2023
Р-10-138/07.07.2023	Саня Росенова Чаталбашева-Реванска	чл. 114б, ал. 1, предл. 1, хип. 2 вр. ал. 2, изр. 1, предл. 1 от ЗППЦК	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че Саня Росенова Чаталбашева-Реванска, в качеството ѝ на член на СД на „Винзавод“ АД, не е изпълнила задължението си по чл. 114б, ал. 1, предл. първо, хипотеза втора вр. ал. 2, изр. първо, предл. първо от ЗППЦК в законоустановения срок от 7 дни след избора ѝ за член на управителен орган на публично дружество да представи декларация по чл. 114б, ал. 1 от ЗППЦК в КФН. Нарушена е разпоредбата на чл. 114б, ал. 1, предл. първо, хипотеза втора вр. ал. 2, изр. първо, предл. първо от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 08.11.2022 г. в гр. София.	7000	потвърдено от съда, влязло в сила на 28.3.2024
Р-10-139/07.07.2023	Саня Росенова Чаталбашева-Реванска	чл. 114б, ал. 1, предл. 1, хип. 3 вр. ал. 2, изр. 1, предл. 1 от ЗППЦК	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че Саня Росенова Чаталбашева-Реванска, в качеството ѝ на член на СД на „Винзавод“ АД, не е изпълнила задължението си по чл. 114б, ал. 1, предл. първо, хипотеза трета вр. ал. 2, изр. първо, предл. първо от ЗППЦК в законоустановения срок от 7 дни след избора ѝ за член на управителен орган на публично дружество да представи декларация по чл. 114б, ал. 1 от ЗППЦК пред регулирания пазар на ценни книжа, където са допуснати до търговия акциите на публичното дружество. Нарушена е разпоредбата на чл. 114б, ал. 1, предл. първо, хипотеза трета вр. ал. 2, изр. първо, предл. първо от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 08.11.2022 г. в гр. София.	7000	потвърдено от съда, влязло в сила на 16.8.2024
Р-10-140/10.07.2023	Михаил Иванов Михайлов	чл. 114б, ал. 1, предл. 1, хип. 2 вр. ал. 2, изр. 1, предл. 1 от ЗППЦК	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че Михаил Иванов Михайлов, в качеството му на член на СД на „Винзавод“ АД, не е изпълнил задължението си по чл. 114б, ал. 1, предл. първо, хипотеза втора вр. ал. 2, изр. първо, предл. първо от ЗППЦК в законоустановения срок от 7 дни след избора му за член на управителен орган на публичното дружество да представи декларация по чл. 114б, ал. 1 от ЗППЦК в КФН. Нарушена е разпоредбата на чл. 114б, ал. 1, предл. първо, хипотеза втора вр. ал. 2, изр. първо, предл. първо от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 08.11.2022 г. в гр. София.	7000	потвърдено от съда, влязло в сила на 7.5.2024
Р-10-141/10.07.2023	Михаил Иванов Михайлов	чл. 114б, ал. 1, предл. 1, хип. 3 вр. ал. 2, изр. 1, предл. 1 от ЗППЦК	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че Михаил Иванов Михайлов, в качеството му на член на СД на „Винзавод“ АД, не е изпълнил задължението си по чл. 114б, ал. 1, предл. първо, хипотеза трета вр. ал. 2, изр. първо, предл. първо от ЗППЦК в законоустановения срок от 7 дни след избора му за член на управителен орган на публичното дружество да представи декларация по чл. 114б, ал. 1 от ЗППЦК пред регулирания пазар на ценни книжа, където са допуснати до търговия акциите на публичното дружество. Нарушена е разпоредбата на чл. 114б, ал. 1, предл. първо, хипотеза трета вр. ал. 2, изр. първо, предл. първо от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 08.11.2022 г. в гр. София.	7000	потвърдено от съда, влязло в сила на 20.5.2024
Р-10-154/25.07.2023	„Актива Асет Мениджмънт“ АД	чл. 86, ал. 6 вр. ал. 1 и ал. 2, вр. чл. 201, вр. чл. 198, ал. 1 и ал. 2, т. 1 и т. 2 от ЗДКИСДПКИ	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Актива Асет Мениджмънт“ АД е извършило нарушение на чл. 86, ал. 6 вр. ал. 1 и ал. 2, вр. чл. 201, вр. чл. 198, ал. 1 и ал. 2, т. 1 и т. 2 от ЗДКИСДПКИ, тъй като е сключило договор с Е. R. S.A., съгласно който „Актива Асет Мениджмънт“ АД се е задължило да предоставя услуги, които не попадат в обхвата на разрешените му дейности и услуги. Нарушена е разпоредбата на чл. 86, ал. 6 вр. ал. 1 и ал. 2, вр. чл. 201, вр. чл. 198, ал. 1 и ал. 2, т. 1 и т. 2 от ЗДКИСДПКИ. Нарушението е извършено на 01.06.2022 г. в гр. София.	20000	необжалвано и влязло в сила на 11.8.2023
Р-10-156/09.08.2023	„Витоша Венчър Партнърс“ ООД	чл. 215, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че ЛУАИФ „Витоша Венчър Партнърс“ ООД е извършило нарушение на чл. 215, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ, тъй като не е представило в КФН в законоустановения срок, а именно до 31.01.2023 г., дължимата информация по чл. 110, параграф 1 от Делегиран регламент (ЕС) № 231/2013 за второто шестмесечие на 2022 г. за управлявания от него АИФ „Витоша Венчър Партнърс – Фонд I“ КД. Нарушена е разпоредбата на чл. 215, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ. Нарушението е извършено на 01.02.2023 г. в гр. София.	2000	необжалвано и влязло в сила на 16.1.2024
Р-10-157/11.08.2023	„МК Брокерс“ АД	чл. 92, ал. 2, изр. 1 от ЗПФИ	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „МК Брокерс“ АД е извършило 7 нарушения на чл. 92, ал. 2, изр. 1 от ЗПФИ, тъй като на съответната дата не е отделил своите парични средства от паричните средства на клиентите си по сметка, предназначена за съхраняване на клиентски парични средства. Нарушена е разпоредбата на чл. 92, ал. 2, изр. 1 от ЗПФИ. Нарушенията са извършени съответно на 31.05.2022 г., 31.05.2022 г., 15.07.2022 г., 15.07.2022 г., 15.07.2022 г., 31.08.2022 г., 31.08.2022 г. в гр. София.	70000	обжалвано
Р-10-168/04.09.2023	„Дилингова финансова компания“ АД	чл. 55, ал. 2 вр. с чл. 54, ал. 7, вр. чл. 53, ал. 7, изр. 2 от ЗМИП	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Дилингова финансова компания“ АД е извършило нарушение на чл. 55, ал. 2 вр. с чл. 54, ал. 7, вр. чл. 53, ал. 7, изр. 2 от ЗМИП, тъй като преди да установи делови взаимоотношения с „Л. К. Г.“ ЕООД, не е приложил втори способ за проверка на идентификационните данни на законния му представител, който е идентифициран неприсъствено. Нарушена е разпоредбата на чл. 55, ал. 2 вр. с чл. 54, ал. 7, вр. чл. 53, ал. 7, изр. 2 от ЗМИП. Нарушението е извършено на 21.03.2022 г. в гр. София.	5000	обжалвано
Р-10-169/04.09.2023	„Дилингова финансова компания“ АД	чл. 55, ал. 3 вр. чл. 55, ал. 1, вр. чл. 54, ал. 7 от ЗМИП	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Дилингова финансова компания“ АД е извършило нарушение на чл. 55, ал. 3 вр. чл. 55, ал. 1, вр. чл. 54, ал. 7 от ЗМИП, тъй като не е документирало предприетия способ за проверка на идентификационните данни по чл. 55, ал. 1 от ЗМИП спрямо законния представител на „А. П.“ ООД. Нарушена е разпоредбата на чл. 55, ал. 3 вр. чл. 55, ал. 1, вр. чл. 54, ал. 7 от ЗМИП. Нарушението е извършено на 06.01.2022 г. в гр. София.	5000	потвърдено от съда, влязло в сила на 4.10.2024
Р-10-170/04.09.2023	„Дилингова финансова компания“ АД	чл. 60, ал. 1 вр. чл. 55, ал. 3 от ЗМИП	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Дилингова финансова компания“ АД е извършило нарушение на чл. 60, ал. 1 вр. чл. 55, ал. 3 от ЗМИП, тъй като не е документирало предприетия способ за проверка на идентификационните данни по чл. 55, ал. 1 от ЗМИП спрямо действителния собственик на „П. 2010“ АД. Нарушена е разпоредбата на чл. 60, ал. 1 вр. чл. 55, ал. 3 от ЗМИП. Нарушението е извършено на 10.01.2022 г. в гр. София.	5000	потвърдено от съда, влязло в сила на 29.10.2024
Р-10-185/29.09.2023	„Уеб финанс холдинг“ АД	чл. 100н, ал. 2 вр. ал. 5, вр. ал. 4, вр. чл. 100т, ал. 1, изр. 1, предл. 1, вр. ал. 4 от ЗППЦК	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „УЕБ ФИНАНС ХОЛДИНГ“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 2 във вр. с ал. 5, вр. ал. 4, вр. чл. 100т, ал. 1, изр. първо, предл. първо, вр. ал. 4 от ЗППЦК да представи в комисията ГКФО за дейността си за 2022 г. в законоустановения срок до 02.05.2023 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 2 във вр. с ал. 5, вр. ал. 4, вр. чл. 100т, ал. 1, изр. първо, предл. първо, вр. ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 03.05.2023 г. в гр. София.	10000	необжалвано и влязло в сила на 22.1.2024
Р-10-186/29.09.2023	„Уеб финанс холдинг“ АД	чл. 100н, ал. 2 вр. ал. 5, вр. ал. 4, вр. чл. 100т, ал. 1, изр. 1, предл. 2, вр. ал. 3 от ЗППЦК	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „УЕБ ФИНАНС ХОЛДИНГ“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 2 във вр. с ал. 5, вр. ал. 4, вр. чл. 100т, ал. 1, изр. първо, предл. второ, вр. ал. 3 от ЗППЦК да разкрие на обществеността ГКФО за дейността си за 2022 г. в законоустановения срок до 02.05.2023 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 2 във вр. с ал. 5, вр. ал. 4, вр. чл. 100т, ал. 1, изр. първо, предл. второ, вр. ал. 3 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 03.05.2023 г. в гр. София.	10000	необжалвано и влязло в сила на 22.1.2024
Р-10-209/09.11.2023	„Телелинк Бизнес Сървисис Груп“ АД	чл. 17, § 4, ал. 1 от Регламент (ЕС) 596/2014	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Телелинк Бизнес Сървисис Груп“ АД е забавило разкриването на вътрешна информация във връзка с възможна бъдеща продажба на значително дялово участие в капитала на дружеството, по повод постъпило съобщение на 03.08.2022 г. от мажоритарния акционер Любомир Минчев, без да са налице условията по чл. 17, пар. 4, ал. 1, б. „а“ и „в“ от Регламент (ЕС) № 596/2014, а именно незабавното разкриване на вътрешната информация да е вероятно да увреди законните интереси на емитента и емитентът да е осигурил гарантиране на поверителността на тази информация, с което е извършило нарушение на разпоредбата на чл. 17, пар. 4, ал. 1 от Регламент (ЕС) № 596/2014. Нарушението е извършено на 04.08.2022 г. в град София.	5000	потвърдено от съда, влязло в сила на 19.7.2024
Р-10-231/13.12.2023	„Винъс“ АД	чл. 100н, ал. 1 вр. ал. 4, вр. чл. 100т, ал. 1, изр. 1, предл. 2, вр. ал. 3 от ЗППЦК	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Винъс“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 1 във вр. с ал. 4, вр. чл. 100т, ал. 1, изр. първо, предл. второ, вр. ал. 3 от ЗППЦК да разкрие на обществеността ГФО за дейността си за 2022 г. с изискуемото съгласно чл. 100н, ал. 4 от ЗППЦК съдържание. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 1 във вр. с ал. 4, вр. чл. 100т, ал. 1, изр. първо, предл. второ, вр. ал. 3 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.04.2023 г. в гр. София.	6000	необжалвано и влязло в сила на 26.1.2024
Р-10-232/13.12.2023	„Винъс“ АД	чл. 100н, ал. 1 вр. ал. 4, вр. чл. 100т, ал. 1, изр. 1, предл. 1, вр. ал. 4 от ЗППЦК	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Винъс“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 1 във вр. с ал. 4, вр. чл. 100т, ал. 1, изр. първо, предл. първо, вр. ал. 4 от ЗППЦК да представи на комисията ГФО за дейността си за 2022 г. с изискуемото съгласно чл. 100н, ал. 4 от ЗППЦК съдържание. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 1 във вр. с ал. 4, вр. чл. 100т, ал. 1, изр. първо, предл. първо, вр. ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.04.2023 г. в гр. София.	6000	необжалвано и влязло в сила на 26.1.2024
Р-10-237/15.12.2023	„Болкан пропърти инструментс“ АДСИЦ	чл. 100н, ал. 1 вр. ал. 4, вр. чл. 100т, ал. 1, изр. 1, предл. 2, вр. ал. 3 от ЗППЦК	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Болкан Пропърти Инструментс“ АДСИЦ не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 1 във вр. с ал. 4, вр. чл. 100т, ал. 1, изр. първо, предл. второ, вр. ал. 3 от ЗППЦК да разкрие на обществеността ГФО за дейността си за 2022 г. с изискуемото съгласно чл. 100н, ал. 4 от ЗППЦК съдържание. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 1 във вр. с ал. 4, вр. чл. 100т, ал. 1, изр. първо, предл. второ, вр. ал. 3 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.04.2023 г. в гр. София.	5000	потвърдено от съда, влязло в сила на 4.9.2024
Р-10-238/15.12.2023	„Болкан пропърти инструментс“ АДСИЦ	чл. 100н, ал. 1 вр. ал. 4, вр. чл. 100т, ал. 1, изр. 1, предл. 1, вр. ал. 4 от ЗППЦК	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Болкан Пропърти Инструментс“ АДСИЦ не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 1 във вр. с ал. 4, вр. чл. 100т, ал. 1, изр. първо, предл. първо, вр. ал. 4 от ЗППЦК да представи на комисията ГФО за дейността си за 2022 г. с изискуемото съгласно чл. 100н, ал. 4 от ЗППЦК съдържание. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 1 във вр. с ал. 4, вр. чл. 100т, ал. 1, изр. първо, предл. първо, вр. ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.04.2023 г. в гр. София.	5000	обжалвано
Р-14-9/24.03.2023	„Неохим“ АД	чл. 15 вр. чл. 12, § 1, б. „в“ в предложението „разпространяване на информация чрез интернет, която може да даде подвеждащи сигнали по отношение на цената на финансов инструмент, когато лицето, извършило това, е знаело, че информацията е била подвеждаща“ от Регламент 596/2014	Публикуваната новина на интернет страницата на „Неохим“ АД: „На 01.08.2022 г. „Неохим“ АД преустанови работата на производствените си мощности, респективно консумацията на природен газ, за извършване на годишен планов ремонт“, има подвеждащ характер, тъй като от една страна не съдържа действителната причина, налагаща прекратяването на производствения процес на дружеството, а именно повишаващите се цени на природния газ, определени като непосилни за „Неохим“ АД от ръководството на дружеството, и имаща пряко влияние върху цената на акциите от капитала на „Неохим“ АД, а от друга страна налага извод, че производственият процес е прекратен във връзка с предварителното планиране и извършване на годишния планов ремонт на дружеството и същият ще бъде възстановен след неговото приключване. Следователно същата може да даде подвеждащи сигнали относно цената на акциите на дружеството. С публикуването на своята интернет страница на новината от 01.08.2022 г. „Неохим“ АД е нарушило разпоредбата на чл. 15 във връзка с чл. 12, параграф 1, б. „в“, в предложението „разпространяване на информация чрез интернет, която може да даде подвеждащи сигнали по отношение на цената на финансов инструмент, когато лицето, извършило това, е знаело, че информацията е била подвеждаща“ от Регламент (ЕС) № 596/2014 на Европейския парламент и на Съвета от 16 април 2014 година относно пазарната злоупотреба (Регламент относно пазарната злоупотреба) и за отмяна на Директива 2003/6/ЕО на Европейския парламент и на Съвета и директиви 2003/124/ЕО, 2003/125/ЕО и 2004/72/ЕО на Комисията. Нарушението е извършено на 01.08.2022 г. в град Димитровград.	35000	влязло в сила на 27.3.2023
Р-14-10/24.03.2023	„Неохим“ АД	чл. 17, § 1, ал. 1 вр. чл. 7, § 1, б. „а“ от Регламент 596/2014	„Неохим“ АД е било длъжно на 27.07.2022 г. да разкрие пред обществеността вътрешната информация за взетото решение за прекратяване на производствения процес, обективирано в Заповед № 158/27.07.2022 г. на изпълнителния директор – Мирослав Димитров, вследствие на невъзможността за доставка на необходимите на „Неохим“ АД количества природен газ на поносими за дружеството цени. Това задължение не е изпълнено в нормативно определения срок, с което дружеството е извършило нарушение на чл. 17, параграф 1, ал. 1 във връзка с чл. 7, параграф 1, б. „а“ от Регламент (ЕС) № 596/2014. Нарушението е извършено на 27.07.2022 г. в град Димитровград.	3500	влязло в сила на 27.3.2023
Р-14-11/24.03.2023	„Неохим“ АД	чл. 19, § 3, ал. 1 от Регламент 596/2014 вр. с чл. 2, § 1 от Регламент за изпълнение 2016/1055	„Неохим“ АД е било длъжно да направи публично достояние информацията от постъпили уведомления по чл. 19, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 596/2014 от С. Д. Д., с което емитентът е уведомен за сключените от С. Д. Д. сделки, най-късно до 24.06.2022 г. В законоустановения срок емитентът не е дал публичност на информацията за сключените сделка, с което „Неохим“ АД е извършило 2 бр. адм. нарушения на чл. 19, параграф 3, ал. 1 от Регламент (ЕС) № 596/2014 във връзка с чл. 2, параграф 1 от Регламент за изпълнение (ЕС) 2016/1055. Нарушенията са извършени на 25.06.2022 г. в гр. Димитровград.	1400	влязло в сила на 27.3.2023
Р-14-13/31.03.2023	Боян Стоянов Делчев	чл. 114, ал. 1, т. 1, предл. 1, б. „б“ вр. ал. 7, предл. 5, вр. т. 2, предл. 2, хип. 1 от ЗППЦК	Сключвайки на 16.10.2020 г. сделка с „И. К.“ ЕООД, в резултат на която публичното дружество „Трейс Груп Холд“ АД придобива активи, чиято стойност превишава прага по чл. 114, ал. 1, т. 1, предл. първо, б. „б“ от ЗППЦК, без надлежно предварително овластително решение от страна на ОСА на публичното дружество, изпълнителният директор на „Трейс Груп Холд“ АД Боян Стоянов Делчев е извършил нарушение на чл. 114, ал. 1, т. 1, предл. първо, б. „б“ във вр. с ал. 7, предл. пето, вр. т. 2, предл. второ, хипотеза първа от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 16.10.2020 г. в гр. София.	14000	влязло в сила на 7.4.2023
Р-14-15/11.04.2023	„Инвестбанк“ АД	чл. 100ж, ал. 1, т. 7, предл. 1 от ЗППЦК	„Инвестбанк” АД, в качеството на довереник на облигационерите по емисия облигации, не е уведомило регулирания пазар в законоустановения срок до 15.08.2022 г. за настъпило обстоятелство по чл. 100ж, ал. 1, т. 7 от ЗППЦК, а именно, че емитентът не е представил на довереника на облигационерите „Инвестбанк” АД отчета по чл. 100е, ал. 1, т. 2 от ЗППЦК за второ тримесечие на 2022 г. в срок. Нарушена е разпоредбата на чл. 100ж, ал. 1, т. 7, предложение първо от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 16.08.2022 г. в гр. София.	3500	влязло в сила на 21.4.2023
Р-14-16/11.04.2023	„Инвестбанк“ АД	чл. 100ж, ал. 1, т. 7, предл. 2 от ЗППЦК	„Инвестбанк” АД, в качеството на довереник на облигационерите по емисия облигации, не е уведомило комисията в законоустановения срок до 15.08.2022 г. за настъпило обстоятелство по чл. 100ж, ал. 1, т. 7 от ЗППЦК, а именно, че емитентът не е представил на довереника на облигационерите „Инвестбанк” АД отчета по чл. 100е, ал. 1, т. 2 от ЗППЦК за второ тримесечие на 2022 г. в срок. Нарушена е разпоредбата на чл. 100ж, ал. 1, т. 7, предложение второ от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 16.08.2022 г. в гр. София.	3500	влязло в сила на 21.4.2023
Р-14-19/28.04.2023	„Делтасток“ АД	чл. 21, § 1 от Регламент 600/2014 вр. чл. 7, § 1 и § 4, б. „б“ от Делегиран регламент 2017/583	Като не е оповестило чрез ОМП информация за 12 бр. сделки, сключени извън място на търговия, в рамките на 5 минути от сключването на всяка сделка, „Делтасток“ АД е извършило 12 бр. нарушения на чл. 21, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 600/2014, във връзка с чл. 7, параграф 1 и параграф 4, буква ,,б“ от Делегиран регламент (ЕС) № 2017/583. Нарушенията са извършени съответно на 15.07.2022 г., 20.09.2022 г., 15.11.2022 г., 22.11.2022 г., 23.11.2022 г. в град София.	8400	влязло в сила на 3.5.2023
Р-14-22/17.05.2023	Лука Ангелов Ангелов	чл. 114б, ал. 2, изр. 2 вр. изр. 1, предл. 1, вр. ал. 1, предл. 1, хип. 1, т. 1 от ЗППЦК	Лука Ангелов Ангелов, в качеството си на член на СД на „Градус“ АД, не е представил на управителния орган на публичното дружество „Градус“ АД актуализирана декларация по чл. 114б, ал. 2, изречение второ във връзка с ал. 1 от ЗППЦК в рамките на законоустановения срок от 7 дни от придобиването на контрол на „Владиста“ ЕООД. Нарушена е разпоредбата на чл. 114б, ал. 2, изречение второ във връзка с изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 1, предложение първо, хипотеза първа, т. 1 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 25.10.2022 г. в гр. Стара Загора.	4900	влязло в сила на 19.5.2023
Р-14-23/17.05.2023	Лука Ангелов Ангелов	чл. 114б, ал. 2, изр. 2 вр. изр. 1, предл. 1, вр. ал. 1, предл. 1, хип. 3, т. 1 от ЗППЦК	Лука Ангелов Ангелов, в качеството си на член на СД на „Градус“ АД, не е представил на регулирания пазар, организиран от „БФБ“ АД, където са допуснати до търговия акциите на публичното дружество „Градус“ АД, актуализирана декларация по чл. 114б, ал. 2, изречение второ във връзка с ал. 1 от ЗППЦК в рамките на законоустановения срок от 7 дни от придобиването на контрол на „Владиста“ ЕООД. Нарушена е разпоредбата на чл. 114б, ал. 2, изречение второ във връзка с изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 1, предложение първо, хипотеза трета, т. 1 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 25.10.2022 г. в гр. София.	4900	влязло в сила на 19.5.2023
Р-14-24/17.05.2023	Лука Ангелов Ангелов	чл. 114б, ал. 2, изр. 2 вр. изр. 1, предл. 1, вр. ал. 1, предл. 1, хип. 2, т. 1 от ЗППЦК	Лука Ангелов Ангелов, в качеството си на член на СД на „Градус“ АД, не е представил на КФН актуализирана декларация по чл. 114б, ал. 2, изречение второ във връзка с ал. 1 от ЗППЦК в рамките на законоустановения срок от 7 дни от придобиването на контрол на „Владиста“ ЕООД. Нарушена е разпоредбата на чл. 114б, ал. 2, изречение второ във връзка с изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 1, предложение първо, хипотеза втора, т. 1 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 25.10.2022 г. в гр. София.	4900	влязло в сила на 19.5.2023
Р-14-28/21.06.2023	Емил Лазаров Петков	чл. 114, ал. 1, т. 3, предл. 1 вр. т. 1, б. „а“ от ЗППЦК	Сключвайки на 08.09.2022 г. сделка с „Б***” АДСИЦ, в резултат на която за публично дружество „КМ Грийн Енерджи Фонд” АД е възникнало вземане, чиято стойност превишава прага по чл. 114, ал. 1, т. 1, б. „а“ от ЗППЦК, без надлежно предварително овластително решение от страна на ОСА на „КМ Грийн Енерджи Фонд“ АД, представляващият дружеството Емил Лазаров Петков е извършил нарушение на чл. 114, ал. 1, т. 3, предложение първо във връзка с т. 1, б. „а“ от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 08.09.2022 г. в гр. София.	14000	влязло в сила на 30.6.2023
Р-14-31/30.06.2023	Христо Руменов Симеонов	чл. 114, ал. 1, т. 3, предл. 1 вр. т. 1, б. „а“ от ЗППЦК	Сключвайки на 08.09.2022 г. сделка с „Б***” АДСИЦ, в резултат на която за публичното дружество „КМ Грийн Енерджи Фонд” АД е възникнало вземане, чиято стойност превишава прага по чл. 114, ал. 1, т. 1, б. „а“ от ЗППЦК, без надлежно предварително овластително решение от страна на ОСА на „КМ Грийн Енерджи Фонд“ АД, изпълнителният директор на дружеството Христо Руменов Симеонов, в качеството на представляващ, е извършил нарушение на чл. 114, ал. 1, т. 3, предложение първо във връзка с т. 1, б. „а“ от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 08.09.2022 г. в гр. София.	14000	влязло в сила на 11.7.2023
Р-14-38/20.09.2023	„И Ел Джи“ АД	чл. 100н, ал. 2 вр. ал. 5 вр. ал. 4 вр. чл. 100т, ал. 1, изр. 1, предл. 1 вр. ал. 4 от ЗППЦК, вр. § 42 от ПЗРЗИДЗППЦК	При проверка на постъпилите в КФН ГКФО за дейността на емитентите за 2022 г. по реда на чл. 100т, ал. 4 от ЗППЦК е установено, че в срок до 02.05.2023 г. „И Ел Джи“ АД не е предоставило на КФН ГКФО за дейността за 2022 г. със съдържание по чл. 100н, ал. 5 във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Годишен консолидиран финансов отчет за дейността на „И Ел Джи“ АД за 2022 г. е предоставен след законоустановения срок, на 31.07.2023 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК, във връзка с § 42 от ПЗР към ЗИД на ЗППЦК. Нарушението е извършено на 03.05.2023 г. в гр. София.	3500	влязло в сила на 27.9.2023
Р-14-39/20.09.2023	„И Ел Джи“ АД	чл. 100н, ал. 2 вр. ал. 5 вр. ал. 4 вр. чл. 100т, ал. 1, изр. 1, предл. 2 вр. ал. 3 от ЗППЦК, вр. § 42 от ПЗРЗИДЗППЦК	След справка на интернет страницата на „Българска Фондова Борса“ АД за емитенти, които разкриват регулирана информация, е установено, че „И Ел Джи“ АД използва за оповестяване на дължимата информация пред обществеността интернет портала на „Файненшъл Маркет Сървисиз“ ЕООД, достъпен на адрес http://www.x3news.com. Проверка в масивите на портала сочи, че в законоустановения срок до 02.05.2023 г. „И Ел Джи“ АД не е предоставило на обществеността ГКФО за дейността за 2022 г. по реда на чл. 100т, ал. 3 от ЗППЦК. Годишен консолидиран финансов отчет за дейността на „И Ел Джи“ АД за 2022 г. е предоставен на обществеността след законоустановения срок, на 31.07.2023 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК, във връзка с § 42 от ПЗР към ЗИД на ЗППЦК. Нарушението е извършено на 03.05.2023 г. в гр. София.	3500	влязло в сила на 27.9.2023
Р-14-45/29.09.2023	„Ейч би джи фонд за инвестиционни имоти“ АДСИЦ	чл. 100н, ал. 1 вр. ал. 4, вр. чл. 100т, ал. 1, изр. 1, предл. 2, вр. ал. 3 от ЗППЦК	В законоустановения срок до 31.03.2023 г., „Ейч Би Джи фонд за инвестиционни имоти“ АДСИЦ не е представило пред обществеността ГФО за дейността за 2022 г. На 22.06.2023 г. „Ейч Би Джи фонд за инвестиционни имоти“ АДСИЦ е представило на обществеността със закъснение ГФО за дейността на дружеството за 2022 г. в европейския единен електронен формат за отчитане. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 1 вр. ал. 4, вр. чл. 100т, ал. 1, изр. първо, предложение второ, вр. ал. 3 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.04.2023 г. в гр. Варна.	3500	влязло в сила на 12.10.2023
Р-14-48/06.10.2023	„Симат“ АД	чл. 148б вр. с чл. 145, ал. 1, т. 1 от ЗППЦК	„Симат“ АД не е разкрило на обществеността по реда на чл. 100т, ал. 1 и 3 от ЗППЦК информацията, предоставена му с уведомление на лице по чл. 145, ал. 1, т. 1 от ЗППЦК от 18.04.2023 г. в срок три работни дни от уведомяването. Нарушена е разпоредбата на чл. 148б във връзка с чл. 145, ал. 1, т. 1 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 22.04.2023 г. в гр. Габрово.	3500	влязло в сила на 11.10.2023
Р-14-49/06.10.2023	„Симат“ АД	чл. 148б вр. с чл. 145, ал. 1, т. 1 от ЗППЦК	„Симат“ АД не е разкрило на обществеността по реда на чл. 100т, ал. 1 и 3 от ЗППЦК информацията, предоставена му с уведомление на лице по чл. 145, ал. 1, т. 1 от ЗППЦК от 12.04.2023 г. в срок три работни дни от уведомяването. Нарушена е разпоредбата на чл. 148б във връзка с чл. 145, ал. 1, т. 1 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 20.04.2023 г. в гр. Габрово.	3500	влязло в сила на 11.10.2023
Р-14-58/08.11.2023	Сава Стоянов Чоролеев	чл. 20 във връзка с чл. 10, ал. 4 от ЗДСИЦДС	С непредставянето до 31.03.2023 г. на декларация по чл. 20 от ЗДСИЦДС, в качеството си на представител на „Ес Ви Ес“ АД – член на СД на „Прайм Пропърти БГ“ АДСИЦ, Сава Стоянов Чоролеев е извършил нарушение на чл. 20 във вр. с чл. 10, ал. 4 от ЗДСИЦДС, тъй като не е декларирал пред КФН имуществените и деловите си интереси в законоустановения срок. Нарушението е извършено на 01.04.2023 г. в гр. София.	700	влязло в сила на 20.11.2023
Р-14-59/30.11.2023	Земеделски производител Христо Михайлов Давидков	чл. 145, ал. 1, т. 1 вр. с чл. 148, ал. 3, т. 1 от ЗППЦК	ЗП Христо Михайлов Давидков не е уведомил в законоустановения срок комисията, че правото му на глас в общото събрание на акционерите (ОСА) на „Симат“ АД, гр. Габрово, е спаднало под 5 на сто от броя на гласовете в общото събрание на дружеството. Нарушена е разпоредбата на чл. 145, ал. 1, т. 1 във връзка с чл. 148, ал. 3, т. 1 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 19.04.2023 г. в гр. София.	3500	влязло в сила на 4.12.2023
Р-14-60/30.11.2023	„Лев инвест“ АДСИЦ	чл. 115, ал. 1, изр. посл. от ЗППЦК	„Лев инвест“ АДСИЦ не е провело редовно общо събрание на акционерите до края на първото полугодие след приключване на отчетната 2022 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 115, ал. 1, изречение последно от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.07.2023 г. в гр. София.	1400	влязло в сила на 7.12.2023
Р-14-62/06.12.2023	„Алкомет“ АД	чл. 100н, ал. 2 вр. ал. 5 вр. ал. 4 вр. чл. 100т, ал. 1, изр. 1, предл. 1 вр. ал. 4 от ЗППЦК вр. § 42 от ПЗРЗИДЗППЦК	След проверка на постъпилите ГКФО за дейността за 2022 г., посредством „Е-портали“ – „ЕЕЕФ (ESEF)“, е установено, че „Алкомет” АД не е предоставило на КФН ГКФО за дейността си за 2022 г. със съответното съдържание и в изискуемия ЕЕЕФ формат в законоустановения срок до 02.05.2023 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК, във връзка с § 42 от преходните и заключителни разпоредби към Закон за изменение и допълнение на ЗППЦК. Нарушението е извършено на 03.05.2023 г. в гр. София.	3500	влязло в сила на 7.12.2023
Р-14-63/06.12.2023	„Централна кооперативна банка“ АД	чл. 100н, ал. 1 вр. ал. 4, вр. чл. 100т, ал. 1, изр. 1, предл. 2, вр. ал. 3 от ЗППЦК, вр. § 42 от ПЗРЗИДЗППЦК	От справка в интернет страницата на „Българска фондова борса“ АД за емитенти, които разкриват регулирана информация, е видно, че „Централна кооперативна банка“ АД използва за оповестяване на дължимата информация пред обществеността интернет портала, достъпен на адрес: http://www.infostock.bg/. След проверка в масивите на цитирания интернет портал е установено, че „Централна кооперативна банка“ АД не е представило на обществеността ГФО за дейността си за 2022 г. в срока до 31.03.2023 г. Отчетът е разкрит със закъснение на 30.05.2023 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 1 във вр. с ал. 4, вр. чл. 100т, ал. 1, изр. първо, предл. второ, вр. ал. 3 от ЗППЦК, вр. § 42 от ПЗР на ЗИД на ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.04.2023 г. в гр. София.	3500	влязло в сила на 7.12.2023
Р-14-64/06.12.2023	„Централна кооперативна банка“ АД	чл. 100н, ал. 1 вр. ал. 4, вр. чл. 100т, ал. 1, изр. 1, предл. 1, вр. ал. 4 от ЗППЦК, вр. § 42 от ПЗРЗИДЗППЦК	След проверка на постъпилите в КФН годишни финансови отчети за дейността за 2022 г. е констатирано, че в срока до 31.03.2023 г. „Централна кооперативна банка“ АД не е представило ГФО за дейността си за 2022 г. Същият е представен със закъснение на 30.05.2023 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 1 във вр. с ал. 4, вр. чл. 100т, ал. 1, изр. първо, предл. първо, вр. ал. 4 от ЗППЦК, вр. § 42 от ПЗР на ЗИД на ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.04.2023 г. в гр. София.	3500	влязло в сила на 7.12.2023
Р-14-66/06.12.2023	„Централна кооперативна банка“ АД	чл. 100н, ал. 2 вр. ал. 5, вр. чл. 100т, ал. 1, изр. 1, предл. 1, вр. ал. 4 от ЗППЦК, вр. § 42 от ПЗРЗИДЗППЦК	След проверка на постъпилите в КФН годишни консолидирани финансови отчети за дейността за 2022 г. е констатирано, че в срока до 02.05.2023 г. „Централна кооперативна банка“ АД не е представило ГКФО за дейността си за 2022 г. Същият е представен със закъснение на 22.06.2023 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 2 във вр. с ал. 5, вр. ал. 4, вр. чл. 100т, ал. 1, изр. първо, предл. първо, вр. ал. 4 от ЗППЦК, вр. § 42 от ПЗР на ЗИД на ЗППЦК. Нарушението е извършено на 03.05.2023 г. в гр. София.	3500	влязло в сила на 7.12.2023
Р-14-68/06.12.2023	„Централна кооперативна банка“ АД	чл. 100н, ал. 2 вр. ал. 5, вр. чл. 100т, ал. 1, изр. 1, предл. 2, вр. ал. 3 от ЗППЦК, вр. § 42 от ПЗРЗИДЗППЦК	От справка в интернет страницата на „Българска фондова борса“ АД за емитенти, които разкриват регулирана информация, е видно, че „Централна кооперативна банка“ АД използва за оповестяване на дължимата информация пред обществеността интернет портала, достъпен на адрес: http://www.infostock.bg/. След проверка в масивите на цитирания интернет портал е установено, че в срока до 02.05.2023 г. „Централна кооперативна банка“ АД не е представило ГКФО за дейността си за 2022 г. Същият е разкрит със закъснение на 22.06.2023 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 2 във вр. с ал. 5, вр. ал. 4, вр. чл. 100т, ал. 1, изр. първо, предл. второ, вр. ал. 3 от ЗППЦК, вр. § 42 от ПЗР на ЗИД на ЗППЦК. Нарушението е извършено на 03.05.2023 г. в гр. София.	3500	влязло в сила на 7.12.2023