НП / споразумение	Нарушител	Нарушена разпоредба	Резюме	Размер наказание (в лева)	Текущ статус
Р-10-48/21.02.2024	„Експат Асет Мениджмънт“ ЕАД	чл. 75, т. 2 във връзка с чл. 73, т. 8 от Наредба № 44, във връзка с чл. 60, ал. 2, във връзка с ал. 1, т. 2 от ЗДКИСДПКИ	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Експат Асет Мениджмънт” ЕАД, организиращо и управляващо ДФ „Експат Глобални Облигации“, е извършило нарушение на разпоредбата на чл. 75, т. 2 във връзка с чл. 73, т. 8 от Наредба № 44, във връзка с чл. 60, ал. 2, във връзка с ал. 1, т. 2 от ЗДКИСДПКИ, тъй като отчетът на ДФ „Експат Глобални Облигации”, обхващащ първите 6 месеца на финансовата 2023 г., представен в КФН на 31.07.2023 г., не съдържа информацията по чл. 73, т. 8 от Наредба № 44. Нарушението е извършено на 01.08.2023 г. в гр. София.	1000	влязло в сила на 27.02.2024
Р-10-49/21.02.2024	„Експат Асет Мениджмънт“ ЕАД	чл. 75, т. 2 във връзка с чл. 73, т. 8 от Наредба № 44, във връзка с чл. 60, ал. 2, във връзка с ал. 1, т. 2 от ЗДКИСДПКИ	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Експат Асет Мениджмънт” ЕАД, организиращо и управляващо ДФ „Експат Акции Развити Пазари”, е извършило нарушение на разпоредбата на чл. 75, т. 2 във връзка с чл. 73, т. 8 от Наредба № 44, във връзка с чл. 60, ал. 2, във връзка с ал. 1, т. 2 от ЗДКИСДПКИ, тъй като отчетът на ДФ „Експат Акции Развити Пазари”, обхващащ първите 6 месеца на финансовата 2023 г., представен в КФН на 31.07.2023 г., не съдържа информацията по чл. 73, т. 8 от Наредба № 44. Нарушението е извършено на 01.08.2023 г. в гр. София.	1000	влязло в сила на 27.02.2024
Р-10-50/21.02.2024	„Експат Асет Мениджмънт“ ЕАД	чл. 75, т. 2 във връзка с чл. 73, т. 8 от Наредба № 44, във връзка с чл. 60, ал. 2, във връзка с ал. 1, т. 2 от ЗДКИСДПКИ	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Експат Асет Мениджмънт” ЕАД, организиращо и управляващо ДФ „Експат Акции Развиващи се Пазари”, е извършило нарушение на разпоредбата на чл. 75, т. 2 във връзка с чл. 73, т. 8 от Наредба № 44, във връзка с чл. 60, ал. 2, във връзка с ал. 1, т. 2 от ЗДКИСДПКИ, тъй като отчетът на ДФ „Експат Акции Развиващи се Пазари”, обхващащ първите 6 месеца на финансовата 2023 г., представен в КФН на 31.07.2023 г., не съдържа информацията по чл. 73, т. 8 от Наредба № 44. Нарушението е извършено на 01.08.2023 г. в гр. София.	1000	влязло в сила на 27.02.2024
Р-10-51/21.02.2024	„Експат Асет Мениджмънт“ ЕАД	чл. 75, т. 2 във връзка с чл. 73, т. 8 от Наредба № 44, във връзка с чл. 60, ал. 2, във връзка с ал. 1, т. 2 от ЗДКИСДПКИ	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Експат Асет Мениджмънт” ЕАД, организиращо и управляващо ДФ „Експат Природни Ресурси”, е извършило нарушение на разпоредбата на чл. 75, т. 2 във връзка с чл. 73, т. 8 от Наредба № 44, във връзка с чл. 60, ал. 2, във връзка с ал. 1, т. 2 от ЗДКИСДПКИ, тъй като отчетът на ДФ „Експат Природни Ресурси”, обхващащ първите 6 месеца на финансовата 2023 г., представен в КФН на 31.07.2023 г., не съдържа информацията по чл. 73, т. 8 от Наредба № 44. Нарушението е извършено на 01.08.2023 г. в гр. София.	1000	влязло в сила на 27.02.2024
Р-10-52/21.02.2024	„Капман асет мениджмънт“ АД	чл. 66, ал. 7, т. 9 и т. 11 от Наредба № 44	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Капман Асет Мениджмънт“ АД е извършило нарушение на чл. 66, ал. 7, т. 9 и 11 от Наредба № 44 (в редакцията на ДВ, бр. 63 от 12.08.2016 г.), тъй като потвърждението от 23.02.2022 г. за изпълнение на поръчка № 1999934252 от 18.02.2022 г. за записване на дялове на ДФ „Капман Макс“ на клиента Универсален пенсионен фонд „Съгласие“, не съдържа информация за датата, на която е определена емисионната стойност, както и данни относно общата сума на начислените комисиони и разходи, която информация е част от изискуемите съгласно посочената разпоредба реквизити на потвърждението. Нарушението е извършено на 23.02.2022 г. в гр. София.	1000	обжалвано/висящо
Р-10-53/21.02.2024	„Капман асет мениджмънт“ АД	чл. 66, ал. 7, т. 9 и т. 11 от Наредба № 44	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Капман Асет Мениджмънт“ АД е извършило нарушение на чл. 66, ал. 7, т. 9 и 11 от Наредба № 44 (в редакцията на ДВ, бр. 63 от 12.08.2016 г.), тъй като потвърждението от 07.02.2022 г. за изпълнение на поръчка № 1999934229 от 01.02.2022 г. за обратно изкупуване на дялове на ДФ „Капман Макс“ на клиента Йосиф Нисим Леви, не съдържа информация за датата, на която е определена цената на обратно изкупуване на дялове, както и данни относно общата сума на начислените комисиони и разходи, която информация е част от изискуемите съгласно посочената разпоредба реквизити на потвърждението. Нарушението е извършено на 07.02.2022 г. в гр. София.	1000	влязло в сила на 10.02.2025
Р-10-54/21.02.2024	„Капман асет мениджмънт“ АД	чл. 66, ал. 7, т. 9 и т. 11 от Наредба № 44	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Капман Асет Мениджмънт“ АД е извършило нарушение на чл. 66, ал. 7, т. 9 и 11 от Наредба № 44 (в редакцията на ДВ, бр. 63 от 12.08.2016 г.), тъй като потвърждението от 07.11.2022 г. за изпълнение на поръчка № 1999934641 от 03.11.2022 г. за обратно изкупуване на дялове на ДФ „Капман Макс“ на клиента Олга Лъчезарова Ялъмова, не съдържа информация за датата, на която е определена цената на обратно изкупуване на дялове, както и данни относно общата сума на начислените комисиони и разходи, която информация е част от изискуемите съгласно посочената разпоредба реквизити на потвърждението. Нарушението е извършено на 07.11.2022 г. в гр. София.	1000	влязло в сила на 20.02.2025
Р-10-55/21.02.2024	„Капман асет мениджмънт“ АД	чл. 66, ал. 7, т. 9 и т. 11 от Наредба № 44	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Капман Асет Мениджмънт“ АД е извършило нарушение на чл. 66, ал. 7, т. 9 и 11 от Наредба № 44 (в редакцията на ДВ, бр. 63 от 12.08.2016 г.), тъй като потвърждението от 14.02.2022 г. за изпълнение на поръчка № 1999934243 от 10.02.2022 г. за записване на дялове на ДФ „Капман Капитал“ на клиента Теменужка Иванова Шопова, не съдържа информация за датата, на която е определена емисионната стойност, както и данни относно общата сума на начислените комисиони и разходи, която информация е част от изискуемите съгласно посочената разпоредба реквизити на потвърждението. Нарушението е извършено на 14.02.2022 г. в гр. София.	1000	обжалвано/висящо
Р-10-56/11.03.2024	„Капман асет мениджмънт“ АД	чл. 66, ал. 7, т. 9 и т. 11 от Наредба № 44	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Капман Асет Мениджмънт“ АД е извършило нарушение на чл. 66, ал. 7, т. 9 и 11 от Наредба № 44 (в редакцията на ДВ, бр. 63 от 12.08.2016 г.), тъй като потвърждението от 08.11.2021 г. за изпълнение на поръчка № 1999934009 от 02.11.2021 г. за записване на дялове на ДФ „Капман Фикс“ на клиента Яким Валентинов Китанов не съдържа информация за датата, на която е определена емисионната стойност, както и данни относно общата сума на начислените комисиони и разходи. Нарушението е извършено на 08.11.2021 г. в гр. София.	1000	влязло в сила на 08.11.2024
Р-10-57/11.03.2024	„Капман асет мениджмънт“ АД	чл. 66, ал. 7, т. 9 и т. 11 от Наредба № 44	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Капман Асет Мениджмънт“ АД е извършило нарушение на чл. 66, ал. 7, т. 9 и 11 от Наредба № 44 (в редакцията на ДВ, бр. 63 от 12.08.2016 г.), тъй като потвърждението от 13.12.2021 г. за изпълнение на поръчка № 1999934070 от 09.12.2021 г. за записване на дялове на ДФ „С-Бондс“ на клиента ДФ „Тренд Фонд Консервативен“ не съдържа информация за датата, на която е определена емисионната стойност, както и данни относно общата сума на начислените комисиони и разходи. Нарушението е извършено на 13.12.2021 г. в гр. София.	1000	обжалвано/висящо
Р-10-58/11.03.2024	„Капман асет мениджмънт“ АД	чл. 66, ал. 7, т. 9 и т. 11 от Наредба № 44	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Капман Асет Мениджмънт“ АД е извършило нарушение на чл. 66, ал. 7, т. 9 и 11 от Наредба № 44 (в редакцията на ДВ, бр. 63 от 12.08.2016 г.), тъй като потвърждението от 28.02.2022 г. за изпълнение на поръчка № 1999934261 от 24.02.2022 г. за обратно изкупуване на дялове на ДФ „Капман Макс“ на клиента Милен Добринов Добрев не съдържа информация за датата, на която е определена емисионната стойност, както и данни относно общата сума на начислените комисиони и разходи. Нарушението е извършено на 28.02.2022 г. в гр. София.	1000	влязло в сила на 12.02.2025
Р-10-59/11.03.2024	„Капман асет мениджмънт“ АД	чл. 66, ал. 7, т. 9 и т. 11 от Наредба № 44	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Капман Асет Мениджмънт“ АД е извършило нарушение на чл. 66, ал. 7, т. 9 и 11 от Наредба № 44 (в редакцията на ДВ, бр. 63 от 12.08.2016 г.), тъй като потвърждението от 13.12.2021 г. за изпълнение на поръчка № 1999934064 от 09.12.2021 г. за записване на дялове на ДФ „Капман Фикс“ на клиента Доброволен пенсионен фонд „ЦКБ-Сила“ не съдържа информация за датата, на която е определена емисионната стойност, както и данни относно общата сума на начислените комисиони и разходи. Нарушението е извършено на 13.12.2021 г. в гр. София.	1000	обжалвано/висящо
Р-10-68/29.03.2024	„Инвест Фонд Мениджмънт“ АД	чл. 153, ал. 2 във връзка с ал. 1 от Наредба № 44, във връзка с чл. 90, ал. 10 от ЗДКИСДПКИ	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Инвест Фонд Мениджмънт” АД е извършило нарушение на чл. 153, ал. 2 във връзка с ал. 1 от Наредба № 44, във връзка с чл. 90, ал. 10 от ЗДКИСДПКИ, тъй като паричните средства на дружеството по бесрочни и срочни влогове в банка представляват 71,63 % от паричните средства по чл. 153, ал. 1 от Наредба № 44, което е под минимално изискуемия размер от 90 на сто съгласно ал. 2 на същата разпоредба. Нарушението е извършено на 30.06.2023 г. в гр. София.	1500	влязло в сила на 05.04.2024
Р-10-69/29.03.2024	„Инвест Фонд Мениджмънт“ АД	чл. 153, ал. 2 във връзка с ал. 1 от Наредба № 44, във връзка с чл. 90, ал. 10 от ЗДКИСДПКИ	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Инвест Фонд Мениджмънт” АД е извършило нарушение на чл. 153, ал. 2 във връзка с ал. 1 от Наредба № 44, във връзка с чл. 90, ал. 10 от ЗДКИСДПКИ, тъй като паричните средства на дружеството по бесрочни и срочни влогове в банка представляват 49,77 % от паричните средства по чл. 153, ал. 1 от Наредба № 44, което е под минимално изискуемия размер от 90 на сто съгласно ал. 2 на същата разпоредба. Нарушението е извършено на 15.08.2023 г. в гр. София.	1500	влязло в сила на 05.04.2024
Р-10-70/29.03.2024	„Инвест Фонд Мениджмънт“ АД	чл. 153, ал. 2 във връзка с ал. 1 от Наредба № 44, във връзка с чл. 90, ал. 10 от ЗДКИСДПКИ	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Инвест Фонд Мениджмънт” АД е извършило нарушение на чл. 153, ал. 2 във връзка с ал. 1 от Наредба № 44, във връзка с чл. 90, ал. 10 от ЗДКИСДПКИ, тъй като паричните средства на дружеството по бесрочни и срочни влогове в банка представляват 33,54 % от паричните средства по чл. 153, ал. 1 от Наредба № 44, което е под минимално изискуемия размер от 90 на сто съгласно ал. 2 на същата разпоредба. Нарушението е извършено на 07.07.2023 г. в гр. София.	1500	влязло в сила на 05.04.2024
Р-10-71/29.03.2024	„Инвест Фонд Мениджмънт“ АД	чл. 153, ал. 2 във връзка с ал. 1 от Наредба № 44, във връзка с чл. 90, ал. 10 от ЗДКИСДПКИ	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Инвест Фонд Мениджмънт” АД е извършило нарушение на чл. 153, ал. 2 във връзка с ал. 1 от Наредба № 44, във връзка с чл. 90, ал. 10 от ЗДКИСДПКИ, тъй като паричните средства на дружеството по бесрочни и срочни влогове в банка представляват 56,79 % от паричните средства по чл. 153, ал. 1 от Наредба № 44, което е под минимално изискуемия размер от 90 на сто съгласно ал. 2 на същата разпоредба. Нарушението е извършено на 22.06.2023 г. в гр. София.	1500	влязло в сила на 05.04.2024
Р-10-72/29.03.2024	„Инвест Фонд Мениджмънт“ АД	чл. 153, ал. 2 във връзка с ал. 1 от Наредба № 44, във връзка с чл. 90, ал. 10 от ЗДКИСДПКИ	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Инвест Фонд Мениджмънт” АД е извършило нарушение на чл. 153, ал. 2 във връзка с ал. 1 от Наредба № 44, във връзка с чл. 90, ал. 10 от ЗДКИСДПКИ, тъй като паричните средства на дружеството по бесрочни и срочни влогове в банка представляват 72,78 % от паричните средства по чл. 153, ал. 1 от Наредба № 44, което е под минимално изискуемия размер от 90 на сто съгласно ал. 2 на същата разпоредба. Нарушението е извършено на 29.05.2023 г. в гр. София.	1500	влязло в сила на 05.04.2024
Р-10-148/01.08.2024	„Карол Капитал Мениджмънт“ ЕАД	чл. 106, ал. 1, т. 1 от ЗДКИСДПКИ	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Карол Капитал Мениджмънт” ЕАД е извършило нарушение на чл. 106, ал. 1, т. 1 от ЗДКИСДПКИ, тъй като не е представило в КФН в законоустановения срок, а именно до 16.03.2022 г., уведомление за сключения на 15.03.2022 г. с „Интра Партнърс“ ООД – Сърбия (Intra Partners D.O.O.) договор и съществените условия на договора. Нарушението е извършено на 17.03.2022 г. в гр. София.	10000	обжалвано/висящо
Р-10-149/01.08.2024	„Карол Капитал Мениджмънт“ ЕАД	чл. 54, параграф 10, ал. 1 във връзка с чл. 1, параграф 1 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/565, във връзка с параграф 4, ал. 3 от ДР на ЗПФИ и чл. 86, ал. 5 от ЗДКИСДПКИ	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Карол Капитал Мениджмънт” ЕАД е извършило нарушение на чл. 54, параграф 10, ал. 1 във връзка с чл. 1, параграф 1 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/565, във връзка с параграф 4, ал. 3 от ДР на ЗПФИ и чл. 86, ал. 5 от ЗДКИСДПКИ, тъй като с подадената на 06.06.2022 г. поръчка № 2271 за закупуване на акции, издадени от „Уебит Инвестмънт Нетуърк“ ЕАД, ISIN код BG 1500001224, на стойност 9 002, 70 лв., УД е предприело търгуване, в резултат на което е закупило неподходящ за клиента финансов инструмент, който не отговаря на заложените от клиента инвестиционни ограничения. Нарушението е извършено на 06.06.2022 г. в гр. София.	1000	обжалвано/висящо
Р-10-159/15.08.2024	„Карол Капитал Мениджмънт“ ЕАД	чл. 54, параграф 10, ал. 1 във връзка с чл. 1, параграф 1 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/565, във връзка с параграф 4, ал. 3 от ДР на ЗПФИ и чл. 86, ал. 5 от ЗДКИСДПКИ	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Карол Капитал Мениджмънт” ЕАД е извършило нарушение на чл. 54, параграф 10, ал. 1 във връзка с чл. 1, параграф 1 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/565, във връзка с параграф 4, ал. 3 от ДР на ЗПФИ и чл. 86, ал. 5 от ЗДКИСДПКИ, тъй като с подадените на 15.05.2023 г. поръчки № 4286 и № 4324 за закупуване на акции, издадени от „Шелли груп“ АД, ISIN код BG 1100003166, на стойност 5 674,80 лв., УД е предприело търгуване, в резултат на което е закупило неподходящ за клиента финансов инструмент, който не отговаря на заложените от клиента инвестиционни ограничения. Нарушението е извършено на 15.05.2023 г. в гр. София.	1000	обжалвано/висящо
Р-10-160/15.08.2024	„Карол Капитал Мениджмънт“ ЕАД	чл. 54, параграф 10, ал. 1 във връзка с чл. 1, параграф 1 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/565, във връзка с параграф 4, ал. 3 от ДР на ЗПФИ и чл. 86, ал. 5 от ЗДКИСДПКИ	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Карол Капитал Мениджмънт” ЕАД е извършило нарушение на чл. 54, параграф 10, ал. 1 във връзка с чл. 1, параграф 1 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/565, във връзка с параграф 4, ал. 3 от ДР на ЗПФИ и чл. 86, ал. 5 от ЗДКИСДПКИ, тъй като с подадената на 10.08.2022 г. поръчка № 2938 за закупуване на акции, издадени от „Шелли груп“ АД, ISIN код BG 1100003166, на стойност 5 994 лв., УД е предприело търгуване, в резултат на което е закупило неподходящ за клиента финансов инструмент, който не отговаря на заложените от клиента инвестиционни ограничения. Нарушението е извършено на 10.08.2022 г. в гр. София.	1000	обжалвано/висящо
Р-10-161/15.08.2024	„Карол Капитал Мениджмънт“ ЕАД	чл. 54, параграф 10, ал. 1 във връзка с чл. 1, параграф 1 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/565, във връзка с параграф 4, ал. 3 от ДР на ЗПФИ и чл. 86, ал. 5 от ЗДКИСДПКИ	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Карол Капитал Мениджмънт” ЕАД е извършило нарушение на чл. 54, параграф 10, ал. 1 във връзка с чл. 1, параграф 1 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/565, във връзка с параграф 4, ал. 3 от ДР на ЗПФИ и чл. 86, ал. 5 от ЗДКИСДПКИ, тъй като с подадената на 30.11.2022 г. поръчка № 3499 за закупуване на акции, издадени от „АмонРа Енерджи“ АД, ISIN код BG 1500007221, на стойност 6 410,80 лв., УД е предприело търгуване, в резултат на което е закупило неподходящ за клиента финансов инструмент, който не отговаря на заложените от клиента инвестиционни ограничения. Нарушението е извършено на 30.11.2022 г. в гр. София.	1000	обжалвано/висящо
Р-10-231/14.11.2024	„Експат Асет Мениджмънт“ ЕАД	чл. 52 от ЗДКИСДПКИ	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Експат Асет Мениджмънт” ЕАД, организиращо и управляващо ДФ „Експат Акции Развити Пазари”, е извършило нарушение на чл. 52 от ЗДКИСДПКИ, тъй като не е уведомило КФН за нарушено на 12.03.2024 г. инвестиционно ограничение по чл. 49, ал. 2, т. 3, предложение първо от ЗДКИСДПКИ в 7-дневен срок от извършване на нарушението, а именно най-късно до 19.03.2024 г., съответно в този срок не е предоставило в КФН информация за причините за възникване на нарушението и за предприетите мерки за отстраняването му. Нарушението е извършено на 20.03.2024 г. в гр. София.	10000	влязло в сила на 06.12.2024
Р-10-232/14.11.2024	„Експат Асет Мениджмънт“ ЕАД	чл. 52 от ЗДКИСДПКИ	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Експат Асет Мениджмънт” ЕАД, организиращо и управляващо ДФ „Експат Акции Развиващи се Пазари”, е извършило нарушение на чл. 52 от ЗДКИСДПКИ, тъй като не е уведомило КФН за нарушено на 18.03.2024 г. инвестиционно ограничение по чл. 49, ал. 2, т. 3, предложение първо от ЗДКИСДПКИ в 7-дневен срок от извършване на нарушението, а именно най-късно до 25.03.2024 г., съответно в този срок не е предоставило в КФН информация за причините за възникване на нарушението и за предприетите мерки за отстраняването му. Нарушението е извършено на 26.03.2024 г. в гр. София.	10000	влязло в сила на 06.12.2024