При извършени проверки на „Реал Финанс” АД и „Наба Инвест” АД за спазване на законовите изисквания към дейността на инвестиционните посредници бяха констатирани непълноти и несъответствия, във връзка с което КФН отправи препоръки за оптимизиране на дейността на посредниците.

В хода на проверката на „Реал Финанс” АД бяха констатирани също и нарушения, за които са съставени 4 акта за установяване на административно нарушение. Основно,  нарушенията са свързани с неспазване на законовите изисквания по отношение на  сключване на договори с клиенти за покупка /продажба на ценни книжа, като :
– установени неточности и противоречия, които пораждат съмнение за ненадлежна легитимация или представляване,
– служител за вътрешен контрол е съставил документ, без да е извършил реална проверка дали необходимите документи за сключване на договор с клиент съответстват на изискванията на ЗППЦК и актовете по прилагането му

В хода на проверката на „Наба Инвест” АД също бяха констатирани нарушения, за които са съставени 7 акта за установяване на административно нарушение. Установени са следните нарушения :
– извършване на действия, които могат да създадат невярна представа за активно предлагане на ценни книжа, като е  манипулиран е обемът на предлаганите акции.
– приета е  поръчка чрез пълномощник, без да е представено нотариално заверено пълномощно, съдържащо представителна власт за разпоредителни действия с ценните книжа, за които се отнася поръчката
– представени пълномощни за извършване на управителни или разпоредителни действия с ценни книжа, са с дата, по-късна от датата на сключване на договора
– сключване на договори и приемане на поръчки за сделки с ценни книжа на клиенти на ИП чрез лице, което не е вписано регистъра, воден от КФН (като лице по чл. 21, ал. 1 от Наредба № 1)
– служител за вътрешен контрол е съставил документ без да е извършил реална проверка дали необходимите документи за сключване на договор с клиент съответстват на изискванията на ЗППЦК и актовете по прилагането му