В Комисията за финансов надзор постъпи информация за изпратени от ПОД “Алианц България” АД рекламни брошури заедно с годишните извлечения на осигурените лица. Във връзка с обявените в разпространената рекламна брошура данни управление “Осигурителен надзор” извърши проверка. Установиха се неточности за част от представените в брошурата данни за изчислените месечни пенсии.
В рекламната брошура е посочено, че месечният размер на срочната пенсия за 10 години при набрани средства в размер на 20 192 лева е 366 лева и при набрани средства   в размер на 36 830 лева е 667 лева. Посочените месечни пенсии са неверни, тъй като не съответстват на изчислените месечни пенсии съгласно представените в КФН актюерски разчети за Доброволен пенсионен фонд “Алианц България”, които са съответно в размер на 198.58 лева и на 362.21 лева.
В текста също така е посочено, “че примерът е изготвен при намаляваща такса върху вноската от 4,5% до 1%”. Представянето на намаляваща такса е недопустимо, тъй като таксата върху вноската в Доброволен пенсионен фонд “Алианц България” е фиксирана и посочената намаляваща такса не е елемент от предлагания към момента пенсионен продукт. 
 
Със заповед № 549 – ПОД от 09.07.2004 г. на Бисер Петков – Заместник председател на Комисията за финансов надзор, ръководещ управление “Осигурителен надзор” на ПОД “Алианц България” АД са дадени следните задължителни предписания:
1. ПОД “Алианц България” АД незабавно да преустанови разпространението на рекламната листовка представяща неверни данни за месечния размер на срочна пенсия за 10 години при набрани средства съответно в размер на 20 192 лева и в размер на 36 830 лева.
2. ПОД “Алианц България” АД да публикува в срок до 16.07.2004г. в два централни всекидневника информация за разпространените от дружеството рекламни листовки представящи неверните данни. Публикациите да информират осигурените лица, че при срочна пенсия за 10 години и набрани средства в размер на 20 192 лева месечната пенсия е 198.58 лева, а не 366 лева и при набрани средства в размер на 36 830 лева месечната пенсия е 362.21 лева, а не 667 лева, както е посочено в рекламната листовка. Публикациите да информират осигурените лица и за това, че в представените на рекламните листовки примери е използвана намаляваща такса, която не е регламентирана в действащия правилник на Доброволен пенсионен фонд “Алианц България”, като се посочи действащия размер на таксите върху вноските. Публикациите да бъдат направени в рекламно каре на ПОД “Алианц България” АД, по обичайно използваните от дружеството форма и място на публикуване на реклами за неговата дейност .

За изпълнение на дадените предписания на дружеството е даден срок да уведоми КФН  до 19.07.2004 г.

На  заседание от 14.07.2004 г. КФН взе следните решения:

1. КФН отказа да издаде потвърждение на проспекта за вторично публично предлагане на акции на "Делта Девелопмент" АД, гр. София , както и да впише дружеството като публично.

2. Прие допълнения към Указания по прилагането на Наредба № 2 от 17.09.2003 г. за проспектите при публично предлагане на ценни книжа и за разкриването на информация от публичните дружества и другите емитенти на ценни книжа.
Допълнените указания ще бъдат публикувани на интернет страницата на комисията.

3. Комисията одобри искане за промяна в предмета на дейност на  два инвестиционни посредника – "Булинвестмънт" АД и "Варчев Финанс" ЕООД. С промяната отпада  възможността посредниците да извършва сделки за собствена сметка , както и да поемат емисии ценни книжа

Одобрени се промени в устава на инвестиционно дружество от отворен тип ИД"Капман Капитал" АД и инвестиционно дружество от затворен тип "Надежда" АД, приети с решение на Общите събрания на акционерите на дружествата.

 Зам.председателят на КФН, ръководещ управление “Надзор на инвестиционната дейност”, установи  изискуеми публични държавни вземания – такси за осъществяване на общ финансов надзор към следните дружества:
 
"Алфа Ууд България" АД,  "България – К" АД, "Интериор” АД(н), "Интерстандартс" АД, "Металокерамика – И" АД, "Оптела-оптични технологии" АД,  "Рален Текс" АД, "Слънчеви лъчи" АД, "Винарска изба Врачанска теменуга" АД, "Строителна механизация-2000" АД, "Енергокабел" АД, "Техарт" АД,  "Филтекс" АД, "Оранжерии" АД,  "Полимери" АД,  "СМП – Бухово" АД,  "Химко" АД, "Рилскш лен" АД и " Машпроектинженеринг" АД.

1. КФН реши да назначи квестори  на "Международна застрахователна компания Европа" АД и  "Българска взаимозастрахователна кооперация". Мерките са наложени във връзка с нарушения на Закона за застраховането, установени в резултат на осъществявания текущ надзор. Целта на принудителните административни мярки е отстраняване на констатираните нарушения, предприемане на мерки за оздравяване на състоянието на застрахователните предприятия и защита на интересите на застрахованите лица. Квесторите и в двете дружества са назначени за срок от шест месеца.

2. Комисия прие Указания относно прилагането на чл. 8, ал. 3, 5 и 6 и чл. 18, ал. 3, 5 и 6 от Наредба № 3 от 24.IX.2003 г. за реда и начина за промяна на участие и прехвърляне на натрупаните средства на осигурено лице от един фонд за допълнително пенсионно осигуряване в друг съответен фонд, управляван от друго пенсионноосигурително дружество.
Указанията са публикувани на интернет страницата ни в раздел "Документи", "Указания и инструкции".

3. Издава окончателна забрана на търгово предложение от "Вьор – Бижев" ЕООД, гр. Благоевград, за закупуване на акции на "Мак" АД, гр. Габрово, от останалите акционери на дружеството чрез инвестиционен посредник "Авал Ин" АД.

Заместник-председателят на КФН, ръководещ управление "Надзор на инвестиционната дейност", издаде одобрение за изменение и допълнение на Правилника на "Българска фондова борса – София" АД.

Колебанията в стойностите на един дял във фондовете за периода варират от 0,02979 лв. до 0,01970 лв. в професионалните фондове, от 0,02964 лв. до 0,01726 лв. в универсалните фондове и от 0,03145 лв. до 0,01443 лв. в доброволните пенсионни фондове.

През месец септември се запази тенденцията на нарастване на стойността на един дял във фондовете за допълнително пенсионно осигуряване с изключение на стойностите на един дял в задължителните пенсионни фондове, управлявани от “ДЗИ – Пенсионно осигуряване” АД. При по-голямата част от фондовете нарастването за месец септември е по-малко в сравнение с нарастването на стойността на един дял през месец август. Нарастването на стойността на един дял е показателно за реализираната от тях положителна доходност както за месец септември, така и за целия период от въвеждането на дяловете.

За тримесечния период от въвеждането на дяловете доходността на фондовете на годишна база, определена въз основа на промяната в стойността на един дял е между 6,05 % и 12,46 % за професионалните пенсионни фондове, между 6,04 % и 12,39 % за универсалните пенсионни фондове и между 5,74 % и 13,19 % за доброволните пенсионни фондове. Информация за доходността за тримесечния период може да намерите ТУК

На основание чл. 68, ал. 3, предложение посредно от Закона за публичното предлагане на ценни книжа (ЗППЦК) Комисията за финансов надзор Ви уведомява, че с Решение № 4358/14.05.2004 г. Върховният административен  съд на Република България оставя в сила Решение № 64-ИП от 27.10.1999 г. на Комисията по ценните книжа и фондовите борси, с което същата е отнела разрешението за извършване на дейност като инвестиционен посредник на “Улпия секюритис” АД, гр. София.
На основание чл. 69, ал. 1 от ЗППЦК “Улпия секюритис” АД няма право да извършва сделките и дейностите по чл. 54, ал. 1 и 5 от ЗППЦК след отнемане на разрешението му за дейност.

Зам.председателят на КФН, ръководещ управление “Надзор на инвестиционната дейност”, установи  изискуемо публични държавни вземания – такси за осъществяване на общ финансов надзор към следните дружества :

1. “Първи май 50”АД
2. “Аутобохемия” АД
3. “Динамо Сливен” АД
4. “Елените” АД
5. “ЕМПИ” АД
6. “Герила” АД
7. “Инструменти и изделия” АД
8. “Невен” АД
9. “Пътни строежи – Сливен” АД
10. “Технотрейд” АД
11. “Вега” АД
12. “Явор” АД
13. “Бреза” АД
14. “Искър Транспорт” АД
15. “Пиринхарт” АД
16. “Родопска слава” АД
17. “Стоманени тръби” АД
18. “ТД Кнезим” АД
19. “ЗММ – Якоруда” АД

Зам.председателят на КФН, ръководещ управление “Надзор на инвестиционната дейност”, задължи ликвидатора на “Симко” АД (в ликвидация), гр. Ботевград, да предложи на общото събрание на акционерите на дружеството, което ще се проведе на 27.07.2004 г. да не подлага на гласуване т. 9 от дневния ред със съдържание, която съдържа предложение за отписване на “Симко” АД (л) от регистъра на публичните дружества.