Димана Ранкова, заместник-председател на КФН, ръководещ управление “Надзор на инвестиционната дейност”, одобри промяна в общите условия, приложими към договорите с клиенти на “Дилингова Финансова Компания” АД.

Предвид факта, че задължението на инвестиционните посредници да представят справката по чл. 77н, ал. 11 от ЗППЦК за месец октомври до 10-то число на месец ноември 2005 г. се въвежда за първи път и предвид датата на приемане на практика по изготвяне на справката, последната следва да се представи  до 30 ноември 2005 г.

Практика относно изготвяне на Справка по чл. 77н, ал. 11 от Закона за публичното предлагане на ценни книжа е публикувана на нашата интернет страница, раздел „Документи”, „Указания и изисквания”.

С цел превантивен контрол върху дейността на инвестиционните посредници, Комисията за финансов надзор,  Управление “Надзор на инвестиционната дейност” оповестява резултатите от извършените проверки (планови и извънредни) за изтеклото деветмесечие на 2005 г.

При извършени проверки на инвестиционни посредници за спазване на изискванията на Закона за публичното предлагане на ценни книжа (ЗППЦК), Наредба № 1 за изискванията към дейността на инвестиционните посредници и Наредба № 6 за капиталовата адекватност и ликвидността на инвестиционните посредници за периода от 01.01.2005 г. до 30.09.2005 г. са констатирани повтарящи се нарушения, за които са съставени актове за установяване на административно нарушение, както следва: 
1. За нарушение на изискванията на чл. 12 от Наредба № 1 за изискванията към дейността на инвестиционните посредници – липса на сключен договор между инвестиционния посредник и клиента, липса на декларация за проверка на самоличността на клиента, липса на заверка от лице от отдела за вътрешен контрол дали договорът и декларацията съответстват на законовите изисквания – 19 броя акта.
2.  За нарушение на изискванията на чл. 17, ал. 1 и ал. 4 от Наредба № 1 за изискванията към дейността на инвестиционните посредници – сключен е договор между инвестиционен посредник и клиент при неподписани всички необходими документи по наредбата, наличие на документи с явни нередности или непълни данни, неточности или противоречия в представените документи или наличие на други обстоятелства, пораждащи съмнения за ненадлежна легитимация или представляване – 17 броя акта.
3. За нарушение на изискванията на чл. 3, ал. 3 и ал. 4 от Наредба № 1 за изискванията към дейността на инвестиционните посредници – неизпълнение от страна на инвестиционния посредник на подадена поръчка от клиента при най-добри условия и при първа възможност (неполагане на дължимата грижа)– 4 броя акта.
4. За нарушение на изискванията на чл. 22 от Наредба № 6 за капиталовата адекватност и ликвидността на инвестиционните посредници – неизпълнение на задължението от страна на инвестиционния посредник да следи постоянно големите си експозиции и да уведомява в 3-дневен срок от възникване на голямата експозиция заместник – председателя, ръководещ Управление “Надзор на инвестиционната дейност” при КФН, за всяка нововъзникнала голяма експозиция – 5 броя акта.
5. За нарушение на изискванията на чл. 72 от ЗППЦК – тази разпоредба изисква инвестиционният посредник да завежда в специален дневник по реда на постъпването им всички нареждания на своите клиенти, включително идентичните нареждания и да ги изпълнява, като спазва този ред – 4 броя акта.
6. За нарушение на изискванията на чл. 161, ал.  1 и ал. 2 от ЗППЦК – 3 броя акта. Тази разпоредба:
• забранява сключването на сделки с ценни книжа, както и извършване на други действия от страна на инвестиционния посредник, чрез които се цели създаване на невярна представа за цената, нейното изменение или обема на търговия с тези ценни книжа;
• забранява извършването на привидни сделки с ценни книжа от инвестиционния посредник.

Димана Ранкова, заместник-председател на КФН, ръководещ управление “Надзор на инвестиционната дейност”, отказа издаването на одобрение на “ЕФЕКТ ФИНАНС” АД да придобие пряко повече от 10 на сто от гласовете в общото събрание, съответно от капитала на инвестиционен посредник “Позитива” АД, гр. София

Пълния текст на решение 689 може да намерите в раздел “Документи”.

Димана Ранкова, заместник-председател на КФН, ръководещ управление “Надзор на инвестиционната дейност”, одобри промяна в общите условия, приложими към договорите с клиенти на  “Сомони 2001” ООД.

Заместник-председателят на Комисията за финансов надзор, ръководещ управление “Осигурителен надзор” Бисер Петков, наложи принудителни административни мерки на “Алианц България” АД.  Дадени са задължителни предписания на дружеството да приведе активите на управлявания от него доброволен пенсионен фонд в съответствие с разпоредбите  на Кодекса за социално осигуряване и да представи в КФН  конкретни мерки  в срок до 18.11.2005 г.

На свое заседание от  9 ноември 2005 г. КФН взе следните решения :

1. Издаде на лиценз за извършване на следната дейност като управляващо дружество на  „Елана Фонд Мениджмънт” АД :
– управление на колективни инвестиционни схеми и на инвестиционни дружества от затворен тип включително : управление на инвестиции, администриране на дяловете или акциите, включително правни и счетоводни услуги във връзка с управление на активите, искания за информация на инвеститорите, оценка на активите и изчисляване на цената на дяловете или акциите, контрол за спазване на законовите изисквания, водене на книгата на притежателите на дяловете или акционерите, разпределение на дивиденти и други плащания , издаване, продажба и обратно изкупуване на дялове или акции, изпълнение на договори, водене на отчетност, маркетингови услуги.
„Елана Фонд Мениджмънт” АД може да предоставя и допълнителни услуги  като управление в съответствие с сключен с клиента договор на индивидуален портфейл, включително такъв на институционален инвеститор, включващ ценни книжа, по собствена преценка, без специални нареждания на клиента, както и да предоставя инвестиционни консултации относно ценни книжа.

2.  Издаде одобрение на промени в устава на “Актив Пропъртис” .

3. Потвърди проспект за вторично публично предлагане на емисия корпоративни, необезпечени облигации, издадени от “Българска Пощенска Банка” АД. Емисията е в размер на 30 000 000 лева, разпределени в 30 000 броя облигации, с номинална и емисионна стойност 1000 лв. всяка, матуритет – 36 месеца, плаващ купон в размер на тримесечен Софибор, плюс 120 базисни пункта, тримесечен период на лихвено плащане, дата на емитиране – 4 юли 2005 г., падеж – 4 юли 2008 г.

4. Издава лиценз за извършване на дейност като инвестиционен посредник в страната “КД Секюритис” ЕАД, гр. София.

5. Отказа издаването на  лиценз за извършване на дейност като инвестиционен посредник в страната на“Свис Инвестмънт” АД, гр. Варна.

6.Прие практика относно изготвяне на справка по чл. 77н, ал. 11 от ЗППЦК.

Справката ще се ползва за целите на надзорната дейност на КФН и предвид обстоятелството, че до момента липсва статистика за управляваните от инвестиционните посредници клиентски активи, справката е с по-широко приложение спрямо клиентските активи, които подлежат на компенсиране от Фонда за компенсиране на инвеститорите в ценни книжа. С влизането в сила на наредбата по чл. 77н, ал. 5 от ЗППЦК, ще се определи изчерпателно обхвата на клиентските активи, които подлежат на компенсиране и ще стане ясно какви данни от справката ще се ползват от Фонда при изчисляване на размера на дължимата годишна вноска на инвестиционните посредници.

Отчетите за деветмесечието на 2005 г. на застрахователните компании бяха обобщени от управление “Застрахователен надзор” към Комисия за финансов надзор. Премийният приход по общо застраховане е 647 940 хил.лв., което е 32.91 % прираст в сравнение с деветмесечието на 2004 г., а изплатените обезщетения са в размер на 224 183 хил. лв.
В животозастраховането премийният приход е 93 425 хил. лв. – 51.44  % прираст в сравнение със същия период на миналата година и са изплатени суми и обезщетения в размер на 24 740 хил. лв.
Статистика за застрахователния пазар от 01.01.2005 г. до 30.09.2005 г. на 2005 година е публикувана на страницата на КФН – www.fsc.bg
в раздел “Статистика”.

Ралица Агайн, заместник-председател на КФН, ръководещ управление "Застрахователен надзор",  издаде одобрение на Димитър Димитров за прокурист на “ЗК Евро Инс” АД.
Пълния текст на решение 681 може да намерите в раздел “Документи”.

Заместник-председателят на КФН, ръководещ Управление “Осигурителен надзор”, предостави по искане на ПОК “Съгласие” АД срок за привеждане на активите на управляваните от него фондове за допълнително пенсионно осигуряване в съответствие с нормативно определеното в Кодекса за социално осигуряване ограничение за размера на инвестициите в акции, емитирани от едно дружество.

Пълният текст на решения № 684, 685 и 686 – ДПФ може да намерите в раздел “Документи”.