Ралица Агайн, заместник-председател на КФН, ръководещ управление "Застрахователен надзор",  издаде решения, с които вписва  в регистъра на застрахователните брокери следните дружества:

„ИНС БРОК Г” ООД, София,
„Карол Стандарт” ЕООД, София,
„ДС Брокерс” ЕООД, София,
„Електра-2002 М” ЕООД, София,

Пълния текст на решенията 812, 840, 841 и 842 може да намерите в раздел „Документи”.

Поради неспазване на горепосочените разпоредби, а именно представяне в КФН и на „БФБ-София” АД на годишен отчет за 2005 г. и на междинни отчети за първо и второ тримесечие на 2006 г. с определено съгласно ЗППЦК съдържание, Заместник – председателят на КФН, ръководещ Управление „Надзор на инвестиционната дейност” предприе следните действия:
 
І. За непредставяне на годишен отчет за 2005 г.
1. Спрямо 14 поднадзорни лица са открити производства по прилагане на принудителна административна мярка /ПАМ/, с която същите се задължават да представят в КФН и/или на  „БФБ-София” АД годишен отчет за 2005 г.
2. След предприетите действия, 8 дружества са се съобразили с изискванията на КФН, поради което е налице изпълнение и откритите производства по прилагане на ПАМ са прекратени с решение на Заместник – председателя. На други 2 дружества, които са в производство по ликвидация, също са прекратени откритите производства по прилагане на ПАМ, като е взета предвид фактическата обстановка.
3. „Дружба – стъкларски заводи” АД, „Ципринус” АД /н/ и „Енергокабел” АД/н/ не са се съобразили с изискванията на КФН и спрямо тях с решение на Заместник – председателя са приложени принудителни административни мерки.

ІІ. За  констатирани непълноти в съдържанието на годишния отчет за 2005 г. 
1. Спрямо 109 поднадзорни лица са открити производства по прилагане на ПАМ, с която същите се задължават да отстранят констатираните непълноти и несъответствия в представения годишен отчет за 2005 г.
2. С изискванията на КФН са се съобразили 94 дружества, предвид което откритите производства по прилагане на ПАМ са прекратени с решение на Заместник – председателя.
3. Заместник – председателят е издал решения за прилагане на ПАМ на останалите 15 дружества. От тях 8 дружества са изпълнили решенията на заместник – председателя, като са отстранили непълнотите в годишния отчет за 2005 г.
4. Представляващите на „Български Бергман” АД и „Естер инвестмънт” АД са поканени за ангажиране на административнонаказателна отговорност.
 
ІІІ.  За  непредставяне на междинен отчет за първо тримесечие на 2006 г.
1. Спрямо 5 поднадзорни лица са открити производства по прилагане на ПАМ, с която същите се задължават да представят в КФН и/или на  „БФБ-София” АД междинен отчет за първо тримесечие на 2006 г. Две от дружествата са се съобразили с откритата мярка и са представили исканите документи, предвид което с решение на заместник- председателя производството е прекратено.
2. „Кремиковци” АД, „Месокомбинат Казанлък” АД и „Дружба-стъкларски заводи” АД не са се съобразили с изискванията на КФН и спрямо тях с решение на Заместник – председателя са приложени принудителни административни мерки.
3. Ангажирана е административнонаказателна  отговорност на „Естер инвестмънт” АД, „Инструменти и изделия” АД, „Кремиковци” АД и „Дружба-стъкларски заводи” АД, тъй като не са представили отчета или същият е представен след законоустановения срок.
 
ІV. За  непредставяне на междинен отчет за второ тримесечие на 2006 г.
1. Спрямо 5 поднадзорни лица са открити производства по прилагане на ПАМ, с която същите се задължават да представят в КФН и/или на  „БФБ-София” АД междинен отчет за второ тримесечие на 2006 г.
2. На 6 нововписани публични дружества и емитента са изпратени напомнителни писма във връзка със задължението им за разкриване на периодична информация.

V. За констатирани непълноти в съдържанието на представените отчети за първо и второ тримесечие на  2006 г. 
1. Спрямо 92 поднадзорни лица са открити производства по прилагане на ПАМ, с която същите се задължават да отстранят констатираните непълноти и несъответствия в представения междинен отчет за първо тримесечие на 2006 г.
2. Спрямо 86 поднадзорни лица са открити производства по прилагане на ПАМ, с която същите се задължават да отстранят констатираните непълноти и несъответствия в представения междинен отчет за второ тримесечие на 2006 г.

Димана Ранкова, заместник-председател на КФН, ръководещ управление “Надзор на инвестиционната дейност”, задължи следните дружества да представят в 7-дневен срок в Управление “Надзор на инвестиционната дейност” на КФН и на регулирания пазар на ценни книжа отчетите си за първо тримесечие на 2006

„ДРУЖБА СТЪКЛАРСКИ ЗАВОДИ” АД
“Кремиковци” АД
„Месокомбинат Казанлък” АД

Пълния текст на решения 829, 831 и 838 може да намерите в раздел „Документи”.

Със заповед на Заместник – председателя на КФН, ръководещ Управление “Надзор на инвестиционната дейност”  от м. май тази година беше  извършена проверка на „Каучук” АД относно спазване на специалния режим на ЗППЦК за разпореждане с активи на публично дружество на значителна стойност(чл. 114 и сл. от ЗППЦК.).
Констатираните нарушения в резултат на тази проверка, които бяха оповестени и през м. юли, са следните :
 
– Осъществени са сделки от страна на „Каучук” АД с участие на заинтересовано лице, в резултат на които възникват задължения за дружеството, надвишаващи законово установените прагове (чл. 114, ал. 1, т. 2, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК).
– Осъществени са и сделки от страна на „Каучук” АД с участие на заинтересовано лице, в резултат на които вземанията за дружеството, също надхвърлят праговете, установени в закона (чл. 114, ал. 1, т. 3, във връзка с чл. 114, ал. 4 от ЗППЦК).
 
Във връзка с резултатите от извършената проверка и констатираното неизпълнение на законовите разпоредби,  на 14.09.2006 г., са съставени шест Акта за установяване на административно нарушение които са връчени  по надлежния ред на лицето, представляващо и управляващо „Каучук” АД, гр. Пазарджик, към датата на извършване на нарушенията.
 

Със заповед  на Заместник – председателя на КФН, ръководещ Управление “Надзор на инвестиционната дейност”, е извършена тематична проверка на „Централен депозитар” АД относно спазване на разпоредбите на ЗППЦК и актовете по прилагането му по повод на две сделки за покупко-продажба на пода на „Българска Фондова борса – София” АД („БФБ-София” АД) на 353 284 броя акции и 127 284 броя акции или общо на 480 568 броя акции, представляващи 51,01 % от капитала на публичното дружество „Каучук” АД.

Сделките са кръстосани блокови сделки и са сключени на 04.04.2006 г. Продавач и по двете сделки е „Каучук – 97” АД, гр. Пазарджик, притежаващо контролния пакет акции в „Каучук” АД, а купувачи са съответно „Каучук България” ООД и Виктория Валентинова Цветанова. Със запорно съобщение от 05.04.2006 г. на държавен съдия – изпълнител на Пазарджишки Районен съд (т.е. запорното съобщение е издадено, след като сделката вече е сключена на „БФБ-София” АД и подлежи на приключване от „Централен депозитар” АД), се налага запор върху 480 568 броя безналични акции от капитала на „Каучук” АД, собственост на „Каучук – 97” АД, гр. Пазарджик в полза на „Каучук – 97” АД,  сетълмент на сделките от 04.04.2006 г. не е осъществен.

Видно от уведомление на „Централен депозитар” АД от 22.06.2006 г., получено в КФН, за настъпили обстоятелства по чл. 145, ал. 1 от Закона за публичното предлагане на ценни книжа (ЗППЦК), на 15.06.2006 г. е осъществен сетълмент на сделка за покупко-продажба на 353 284 броя акции от капитала на „Каучук” АД с продавач „Каучук България” ООД и купувач „Химимпорт” АД. Следователно, сетълментът на тази сделка неминуемо е бил предшестван от сетълмент на сделката от 04.04.2006 г. (с купувач „Каучук България” ООД), който първоначално е бил „отложен”, поради наложения запор.

Въз основа на събраните в хода на проверката данни и обстоятелства, разгледани от фактическа и правна страна, поотделно и в тяхната съвкупност, е установено че не са осъществени съставите на административни нарушения, регламентирани в ЗППЦК, които да обосноват необходимост от търсене на административнонаказателна отговорност на поднадзорното на КФН лице – „Централен депозитар” АД, гр. София, с оглед на което тематичната проверка на „Централен депозитар” АД е приключена с изготвяне на Констативен протокол на 15.09.2006 г., като са отправени следните препоръки към Съвета на директорите:

1. В случай, че осъществените в хода на тематичната проверка промени в технологията и системата за генериране на данни, относими към вписаните и съответно заличени запори/ залози в регистъра на особените залози, воден от „Централен депозитар” АД, е необходимо да намерят отражение в Правилника на „Централен депозитар” АД и процедурите към него, следва в едноседмичен срок от приключването на проверката Съветът на директорите да вземе решение за изменение на Правилника на „Централен депозитар” АД и процедурите към него и да представи доказателства в КФН относно така взетите решения от приключването на проверката Съвета на директорите на „Централен депозитар” АД.
В случай, че няма необходимост от подобна промяна в Правилника, следва в едноседмичен срок, да представи доказателства в КФН относно трайното изменение в технологията и системата за генериране на данни, относими към вписаните и съответно заличени запори/ залози в регистъра на особените залози, воден от „Централен депозитар” АД, което да гарантира правата и законните интереси на притежателите на ценни книжа.

2. В случай, че „Централен депозитар” АД не представи исканите доказателства в срока даден в указанията по  т. 2 по-горе, КФН ще открие производство по издаване на индивидуален административен акт за прилагане на принудителна административна мярка по чл. 212, ал. 1, т. 1 от ЗППЦК.

Димана Ранкова, заместник-председател на КФН, ръководещ управление “Надзор на инвестиционната дейност”, издаде разрешение на УД „OББ Асет Мениджмънт” АД, действащо от името и за сметка на ИД „ОББ Балансиран Фонд” АД, да инвестира до двадесет на сто от активите на инвестиционното дружество в акции на „Химимпорт” АД, при спазване на ограничението общата стойност на инвестициите до 20 на сто да не надвишава 40 на сто от активите на инвестиционното дружество.

Пълния текст на решение 822 може да намерите в раздел „Документи”.

Димана Ранкова, заместник-председател на КФН, ръководещ управление “Надзор на инвестиционната дейност”, издаде разрешение на УД „OББ Асет Мениджмънт” АД, действащо от името и за сметка на ДФ „ОББ Премиум Акции”, да инвестира до двадесет на сто от активите на фонда в акции на „Химимпорт” АД, при спазване на ограничението общата стойност на инвестициите до 20 на сто да не надвишава 40 на сто от активите на договорния фонд.

Пълния текст на решение 821 може да намерите в раздел „Документи”.

На свое заседание от 19.09.2006 г. Комисията за финансов надзор взе следните решения :

1. Издаде лиценз на „Алфа Пропърти 1” АДСИЦ да извършва следната дейност като дружество със специална инвестиционна цел : инвестиране на парични средства, набрани чрез издаване на ценни книжа, в недвижими имоти.
Потвърди проспект за публично предлагане на 150 000 броя обикновени акции с номинална стойност от 1 лв. всяка, издадени от дружеството в резултат на първоначалното му увеличение на капитала.
Учредители на дружеството са : „Алфа Финанс Холдинг” АД с 35.2% от капитала, „Булброкърс Консултинг” ЕООД с 4.8% от капитала, „Албена инвест холдинг”АД с 30% от капитала и  „Алфа индекс имоти” също с 30%.
„Алфа Пропърти 1” АДСИЦ предвижда набраните през следващите две години средства да бъдат инвестирани приоритетно в секторите „административни площи” и „търговски” площи” , като възнамерява да развива своята дейност предимно на територията на София, Варна, Пловдив, Бургас. Дружеството ще инвестира в имоти, осигуряващи доход под формата на наеми и други текущи плащания, и в закупуване, изграждане и/или обновяване на недвижими имоти с цел последващата им продажба или експлоатация

2. Наложи временна забрана на търгово предложение от “Интертръст” ЕАД, гр. София, за закупуване чрез инвестиционния посредник “Стандарт Инвестмънт” АД на акции на “Оловно – Цинков комплекс” АД, гр. Кърджали, от останалите акционери на дружеството.

3.  Отне на правото за упражняване на дейност като брокер на ценни книжа на  Александър Драганов и Христо Танчев. Мотивите за това решение са неупражняване на дейност като брокер на ценни книжа за повече от две години.

Спрямо едно лице – Станимир Михайлов – производството по отнемане на правото за упражняване на дейност като брокер на ценни книжа е прекратено във връзка с представени обяснения и допълнителна информация.

4.  Прие на второ четене проект на Наредба за индивидуалните заявления за участие във фонд за допълнително задължително пенсионно осигуряване.
В Наредбата се уреждат редът за подаване на заявление за участие в универсален и професионален пенсионен фонд и изискванията към неговата форма и съдържание. Предвижда се заявлението за участие да се подава лично до пенсионноосигурителното дружество, в което лицето желае да участва, или чрез осигурителен посредник, или като електронен документ. Лицата са длъжни да уведомяват пенсионноосигурителното дружество, управляващо фонда, в който се осигуряват за всяка промяна в личните данни, записани в подаденото от тях заявление.
Наредбата ще бъде обнародвана в „Държавен вестник”.

5.  Прие на първо четене промени в Наредба №8  за Централния Депозитар на ценни книжа.

Промените се отнасят до разпоредба, определяща редът за изплащане на дивиденти от публични дружества и емитенти на ценни книжа. Те се  налагат поради факта, че в чл.38, ал.1 от наредбата не се съдържа дума, определяща, че указаният ред императивен и вследствие на това публичните  дружества и емитентите  на ценни книжа уговарят свои собствени процедури по плащанията на дивиденти, лихви и главници. Такива процедури (различни за всяко публично дружество) могат да доведат до забавяне на плащанията и увеличаване на разходите за инвеститорите.
С цел недопускане на алтернативен ред за изплащане на  дивиденти, лихви и главници се прие допълнение на чл.38, ал.1 от наредбата, като пред израза „Централен депозитар” се допълва думата „само”.

„чл.38 (1) Публичното  дружество и емитентът  на дългови ценни книжа изплащат дивиденти, лихви и главници само чрез Централен депозитар въз основа на направените изчисления по реда на чл.37а. „

Приема се и нова глава пета в Наредба №8, с която се въвежда административнонаказателна отговорност за лицата, които се извършили нарушения на наредбата, както и на лицата, допуснали извършването на такива нарушения.

„чл.50 (1) Лицата, които са извършили нарушения на наредбата, както и лицата, които са допуснали извършването на такива нарушения, се наказват съгласно чл.221, ал.1 от ЗППЦК.
(2) Актовете за констатираните нарушения на наредбата се съставят от упълномощения от заместник-председателя длъжностни лица, а наказателните постановления се издават от заместник-председателя.
(3) Установяването на нарушенията, издаването , обжалването и изпълнението на наказателните постановления се извършват по реда на Закона за административните нарушения и наказания.”

Проектът на наредба ще бъде съгласуван със заинтересованите лица и организации. 

Ралица Агайн, заместник-председател на КФН, ръководещ управление "Застрахователен надзор",  издаде одобрение на  „Фиделитас Брокърс” ЕООД, гр. Варна, да бъде заличено от регистъра на застрахователните брокери. Дружеството, което е имало разрешение  за извършване на дейност като застрахователен брокер от 2000 г., е подало молба, с която иска заличаване си от регистъра по чл. 30, ал. 1, т. 9 от Закона за Комисията за финансов надзор.
Пълния текст на решение 815 може да намерите в раздел „Документи”.

Димана Ранкова, заместник-председател на КФН, ръководещ управление “Надзор на инвестиционната дейност”, издаде временна забрана за публикуване и разпространяване на рекламeн  материал, внесен в КФН от УД “Райфайзен Асет Мениджмънт (България)” ЕАД.  Временната забрана се налага заради допуснати неточности в текста:
1. В рекламния материал не се посочва мястото, където проспектите и учредителните актове на договорните фондове са достъпни за обществеността.
2. Текстът не съдържа информация, че стойността на дяловете и доходът от тях може да се понижат, че не се гарантират печалби и че съществува риск за инвеститорите да не си възстановят пълния размер на вложените средства.
3. В представения материал не са включени предупрежденията, че инвестициите в договорните фондове не са гарантирани от гаранционен фонд, създаден от държавата, или с друг вид гаранция; както и че бъдещите резултати от дейността на договорните фондове, не са задължително свързани с резултатите от предходни периоди

Пълния текст на решение 814 може да намерите в раздел „Документи”.