Ралица Агайн, заместник-председател на КФН, ръководещ управление "Застрахователен надзор", издаде одобрения, с които вписва в регистъра на застрахователните брокери:
„ВИЗА КОНСУЛТ” ЕООД, София,
„ПАК – 2006” ЕООД, гр. Велико Търново,
Пълния текст на решенията 1093 и 1096 може да намерите в раздел „Документи”.
Във връзка с извършено от Комисията за финансов надзор (КФН) текущо наблюдение на публикациите в пресата, бяха констатирани редица неточности в публикуваните материали, като например:
– В статии, публикувани във в. „Монитор” на 13.10.2006 г., 16.10.2006 г. и 17.10.2006 г., са направени неверни коментари от автора на статията относно търговията с ценни книжа на „Софарма” АД на съответните борсови сесии.
– В статия, публикувана във в. „Монитор” на 25.10.2006 г., е посочен грешен обем на изтъргуваните акции на „Софарма” АД за съответната борсова сесия.
– Във вестник „24 часа” от 21.10.2006 г. в рубриката „24 часа бизнес” е поместено следното каре: Отписват Грандхотел „Велико Търново” от фондовата борса. „Генимекс ойл”, която държи 93,7 % е отправила търгово предложение за останалите акции на цена от 4,80 лв. за бройка.” . В споменатия брой на вестника не е изрично отбелязано, че КФН все още не е взела отношение към търговото предложение.
– В статия, публикувана във в. „Пари” от 27.10.2006 г. е посочена грешна средна цена на акциите на публично дружество.
– В статии, публикувани на 12.10.2006 г. във в. „Дневник”, в. „Стандарт”, в. „Пари”, в. „Монитор”, относно финансовия резултат на „София БТ” АД към 30.09.2006 г. се коментира очаквана печалба от 10,9 млн. лв. срещу 23,5 млн. лв. за деветмесечието на 2005 г. С оглед достоверно излагане на данни, касаещи публичното дружество, е било необходимо в публикуваните материали да се посочи изрично, че цитираната сума е брутна печалба, а не нетна.
С оглед гореизложеното, Комисията за финансов надзор счита за необходимо да уточни, че при публикуване на материали, касаещи публични дружества и търговията с ценни книжа на фондовата борса, информацията следва да бъде представяна пълно и точно. Обръщаме внимание, че разпространяването на невярна, преувеличена или подвеждаща информация, отнасяща се до ценни книжа, приети на регулиран пазар, се квалифицира като нарушение по Закона за публичното предлагане на ценни книжа. От 1 януари 2007 г. влиза в сила Законът срещу пазарните злоупотреби с финансови инструменти.
Димана Ранкова, заместник-председател на КФН, ръководещ управление “Надзор на инвестиционната дейност”, издаде разрешение за временно прекратяване на търговията с емисията акции, издадени от “Еврохолд” АД, гр. София, считано от 14.11.2006 г. до приключване на производството по преобразуване или до получаване от “Българска фондова борса – София” АД на решение на общото събрание на акционерите на някое от преобразуващите се чрез сливане дружества – “Еврохолд” АД и “Старком холдинг” АД, че съответното дружество няма да се преобразува.
Пълния текст на решение 1101 може да намерите в раздел „Документи”.
Поради увеличения обем на документи, подписани с електронен подпис и затрудненията, възникващи при обработката им, КФН въвежда единен формат за подаване на тези документи.
С единния формат за подаваните документи на електронния адрес на КФН – delovodstvo@fsc.bg – се въвеждат следните изисквания:
– Писмото да е подписано с електронен подпис (не криптирано);
– В полето „Subject” да се попълва пълното наименование на кореспондента;
– В основното поле на писмото да се указва само изходящия номер от кореспондента и кратко описание на подаваните данни (относно);
– Прикачените файлове да не са криптирани;
Нов единен формат за подаваните документи на електронния адрес на КФН – delovodstvo@fsc.bg
Димана Ранкова, заместник-председател на КФН, ръководещ управление “Надзор на инвестиционната дейност”,издаде разрешение на УД „БенчМарк Асет Мениджмънт” АД, действащо от името и за сметка на ДФ „БенчМарк Фонд-1”, да инвестира до двадесет на сто от активите на фонда в акции на “Финтекско” АД, при спазване на ограничението общата стойност на инвестициите до 20 на сто да не надвишава 40 на сто от активите на договорния фонд.
Пълния текст на решение 1092 може да намерите в раздел „Документи”.
Димана Ранкова, заместник-председател на КФН, ръководещ управление “Надзор на инвестиционната дейност”, отписа “Монолит стил” АД, гр. Бургас, от публичния регистър, воден от КФН.
Пълния текст на решение 1094 може да намерите в раздел „Документи”.
Във връзка с насрочения за 09 декември 2006 г. от Комисията за финансов надзор изпит за придобиване на професионална квалификация на застрахователни брокери бяха подадени заявления, които се разгледаха от управление „Застрахователен надзор”. До този момент са допуснати до провеждането на изпит за професионална квалификация, пет лица.
Срокът за кандидатстване за явяване на изпит за придобиване на професионална квалификация на застрахователен брокер не е изтекъл, подаването на документи е до 24 ноември 2006 г.
Пълния текст на решение 1077 може да намерите в раздел „Документи”.
Към 07.11.2006 г. от заместник-председателя, ръководещ управление „Надзор на инвестиционната дейност”, са издадени пет броя наказателни постановления, санкциониращи нарушения по глава дванадесета от Закона за публичното предлагане на ценни книжа (ЗППЦК)- „Вътрешна информация и вътрешни лица. Недобросъвестна търговия и манипулиране на пазара на ценни книжа”. Наказателните постановления са издадени въз основа на актове за установяване на нарушение, съставени в периода 07.09.- 10.10.2006 г. С тях се налагат глоби на четири физически лица (трима клиенти на инвестиционни посредници и един инвестиционен консултант) и имуществена санкция на едно юридическо лице (клиент на инвестиционен посредник) при съвкупен размер на паричните задължения 130 000 (сто и тридесет хиляди) лева. Установените нарушения са: разпространяване на невярна и подвеждаща информация, създаване на невярна представа за активно търгуване на ценни книжа, търгуване на ценни книжа с цел необичайна промяна на тяхната цена.
Издадените наказателни постановления подлежат на обжалване по съдебен ред пред Районен съд- гр. София.
При извършени проверки на „Реал Финанс” АД и „Наба Инвест” АД за спазване на законовите изисквания към дейността на инвестиционните посредници бяха констатирани непълноти и несъответствия, във връзка с което КФН отправи препоръки за оптимизиране на дейността на посредниците.
В хода на проверката на „Реал Финанс” АД бяха констатирани също и нарушения, за които са съставени 4 акта за установяване на административно нарушение. Основно, нарушенията са свързани с неспазване на законовите изисквания по отношение на сключване на договори с клиенти за покупка /продажба на ценни книжа, като :
– установени неточности и противоречия, които пораждат съмнение за ненадлежна легитимация или представляване,
– служител за вътрешен контрол е съставил документ, без да е извършил реална проверка дали необходимите документи за сключване на договор с клиент съответстват на изискванията на ЗППЦК и актовете по прилагането му
В хода на проверката на „Наба Инвест” АД също бяха констатирани нарушения, за които са съставени 7 акта за установяване на административно нарушение. Установени са следните нарушения :
– извършване на действия, които могат да създадат невярна представа за активно предлагане на ценни книжа, като е манипулиран е обемът на предлаганите акции.
– приета е поръчка чрез пълномощник, без да е представено нотариално заверено пълномощно, съдържащо представителна власт за разпоредителни действия с ценните книжа, за които се отнася поръчката
– представени пълномощни за извършване на управителни или разпоредителни действия с ценни книжа, са с дата, по-късна от датата на сключване на договора
– сключване на договори и приемане на поръчки за сделки с ценни книжа на клиенти на ИП чрез лице, което не е вписано регистъра, воден от КФН (като лице по чл. 21, ал. 1 от Наредба № 1)
– служител за вътрешен контрол е съставил документ без да е извършил реална проверка дали необходимите документи за сключване на договор с клиент съответстват на изискванията на ЗППЦК и актовете по прилагането му
Ралица Агайн, заместник-председател на КФН, ръководещ управление "Застрахователен надзор", издаде одобрения, с които вписва ЕТ ”ИРЕНАВТО – ИРЕНА МИНЕВА”, гр. София, в регистъра на застрахователните брокери.
Пълния текст на решение 1079 може да намерите в раздел "Документи".
