На 26 август 2021 г., Комисията за финансов надзор организира и проведе втори етап от обучителен семинар за поднадзорни лица на теми, свързани с прилагането на мерките за превенция на изпирането на пари и финансирането на тероризма, предвидени в Закона за мерките срещу изпирането на пари, Закона за мерките срещу финансирането на тероризма и актовете по прилагането им.
На срещите, проведени онлайн, бяха разгледани следните теми:
– Оценка на Република България в рамките на Петия оценителен кръг на Комитета MONEYVAL към Съвета на Европа;
– Национална оценка на риска от изпиране на пари и финансиране на тероризъм в Република България;
– Изготвяне на собствена оценка на риска от задължените лица и определяне на рисков профил на техните клиенти;
– Изисквания към дистанционната идентификация на клиентите;
– Изисквания на Закона за мерките срещу финансирането на тероризма;
– Установени тенденции и типологии за изпиране на пари и финансиране на тероризъм и предикатни престъпления на национално ниво и в международен мащаб;
– Практики и тенденции, установени при задължените лица при осъществявания от Комисията надзор по прилагането на Закона за мерките срещу изпирането на пари, Правилника за прилагане на Закона за мерките срещу изпирането на пари и Закона за мерките срещу финансирането на тероризма.
По време на обученията експертите на Комисията за финансов надзор осигуриха възможност за обсъждане на отделни въпроси по приложението на разглежданите нормативни актове, поставени от участниците.
Темите на обучителните семинари бяха обект на засилен интерес сред представителите на бизнеса.
В обучението, проведено на 26 август 2021 г., участие взеха 231 представители и служители на общо 109 дружества – инвестиционни посредници, колективни инвестиционни схеми и други предприятия за колективно инвестиране, управляващи дружества и лица, управляващи алтернативни инвестиционни фондове, пенсионноосигурителни дружества, застрахователи и застрахователни посредници.
Целта на проведените семинари е да задълбочат разбирането от страна на представителите на небанковия финансов сектор на значението, което има спазването на изискванията на превантивното законодателство и основната им роля за запазването на стабилността на финансовия сектор, както подпомагането на компетентните държавни органи при предотвратяването и разкриването на действия по изпиране на пари и финансиране на тероризъм.
Решения от заседание на КФН на 30.08.2021 г.
На заседанието си на 30.08.2021 г. КФН реши:
1. Издава временна забрана за публикуване на търгово предложение от „Ийстърн Юръпиън Електрик Къмпани” Б.В., Кралство Нидерландия за закупуване чрез ИП „Евро-Финанс“ АД, гр. София, на 636 240 броя акции (33%) от капитала на „ЧЕЗ Разпределение България“ АД, гр. София, от останалите акционери на дружеството.
2. Издава временна забрана за публикуване на търгово предложение от „Ийстърн Юръпиън Електрик Къмпани” Б.В., Кралство Нидерландия за закупуване чрез ИП „Евро-Финанс“ АД, гр. София, на 1 650 броя акции (33%) от капитала на „ЧЕЗ Електро България“ АД, гр. София, от останалите акционери на дружеството.
Решения от заседание на КФН на 02.09.2021 г.
На заседанието си на 02.09.2021 г. КФН реши:
1. Одобрява Ива Титова – Стоева за член на Съвета на директорите на инвестиционен посредник „Адамант Кепитъл Партнърс” АД.
2. Одобрява технически лихвен процент в размер 1%, използван от ПОК „Съгласие“ АД за определяне на размера на срочните професионални пенсии за ранно пенсиониране.
3. Одобрява технически лихвен процент в размер 1%, използван от ПОД „Топлина“ АД за определяне на размера на срочните професионални пенсии за ранно пенсиониране.
4. Одобрява изменения и допълнения в Правилника за организацията и дейността на „Ен Ен Универсален пенсионен фонд” ЕАД.
5. От разгледаните до 02.09.2021 г. заявления за допускане до изпити за придобиване на право за извършване на дейност като брокер на финансови инструменти и/или като инвестиционен консултант, които ще се проведат съответно на 25 и 26 септември 2021 г., до изпит за придобиване на право за извършване на дейност като брокер, насрочен за 25 септември 2021 г., се допускат: Галина Стоянова Русева, Ивайло Томов Петров, Александър Сергеев Иванов, Катя Иванова Рангелова, Валери Валентинов Несторов, Сениха Себахтин Юсеин, Tеодор Гетов Симеонов. До изпит за придобиване на право за извършване на дейност като инвестиционен консултант, насрочен за 26 септември 2021 г., се допускат: Галина Стоянова Русева, Теодора Галинова Антонова, Николай Живков Живков, Александър Сергеев Иванов, Илия Димитров Пацев, Серхан Бекиров Бекиров, Стефан Луков Бобеков.
Всички заявления се разглеждат по реда на постъпването им в едномесечен срок от подаването им. Всеки от кандидатите ще бъде уведомен лично на предоставения от него електронен адрес дали е допуснат до изпит. Списъкът на допуснатите кандидати ще се обявява на страницата на КФН поетапно, по реда на разглеждане на заявленията и след вземане на решение от КФН за допускане до изпит. Обстоятелството, че имената на даден кандидат не фигурират в списъка към определена дата не означава, че не е допуснат до изпит, тъй като документите се разглеждат по реда на подаването им.
Допуснатите до изпит кандидати следва да заплатят такса за явяване на изпит в размер на 450 лв. за всеки от изпитите, на които ще се явяват. Срокът за заплащане на таксата е до 5 дни преди провеждане на съответния изпит.
Мястото на провеждане на изпитите ще бъде оповестено на страницата на КФН след разглеждане на всички заявления за допускане до изпит и изготвяне на окончателен списък на допуснатите кандидати.
Изпитите ще бъдат проведени при спазване на всички действащи към 25 септември противоепидемични мерки.
6. Издава одобрение на инвестицията на договорен фонд (ДФ) „Райфайзен (България) Фонд Глобален Растеж“ (захранваща колективна инвестиционна схема), управляван от управляващо дружество „Райфайзен Асет Мениджмънт (България)” ЕАД в дялове на ДФ „Райфайзен Устойчиви Акции” (главна колективна инвестиционна схема), организиран и управляван от Райфайзен Капиталанлаге-Гезелшафт М.Б.Х – Австрия.
7. Открива административно производство по издаване на индивидуален административен акт за прилагане на принудителна административна мярка спрямо „Българска фондова борса“ АД във връзка с окончателното спиране на извършването на сделки с акции от дружеството „Вита ми холдингс“ АД.
8. Открива административно производство по издаване на индивидуален административен акт за прилагане на принудителна административна спрямо „Българска фондова борса“ АД във връзка с окончателното спиране на извършването на сделки с акции от дружеството „Спарки“ АД.
9. Удължава предоставения на „Сити Пропъртис“ АДСИЦ срок за представяне на допълнителна информация и документи за издаване на разрешение за прекратяване на дружеството и за одобряване на ликвидатор.
10. Изпраща писмо до „ПАРК“ АДСИЦ, гр. София, с искане за допълнителна информация и документи във връзка с одобрение на проспект за допускане до търговия на регулиран пазар на емисия обезпечени облигации, издадени от дружеството.
11. Изпраща писмо до „Асенова крепост“ АД, гр. Асеновград, с искане за допълнителна информация и документи във връзка с одобрение на проспект за допускане до търговия на регулиран пазар на емисия обезпечени облигации, издадени от дружеството.
Решения от заседание на КФН на 02.09.2021 г.
На заседанието си на 02.09.2021 г. КФН реши:
1. Одобрява Ива Титова – Стоева за член на Съвета на директорите на инвестиционен посредник „Адамант Кепитъл Партнърс” АД.
2. Одобрява технически лихвен процент в размер 1%, използван от ПОК „Съгласие“ АД за определяне на размера на срочните професионални пенсии за ранно пенсиониране.
3. Одобрява технически лихвен процент в размер 1%, използван от ПОД „Топлина“ АД за определяне на размера на срочните професионални пенсии за ранно пенсиониране.
4. Одобрява изменения и допълнения в Правилника за организацията и дейността на „Ен Ен Универсален пенсионен фонд” ЕАД.
5. От разгледаните до 02.09.2021 г. заявления за допускане до изпити за придобиване на право за извършване на дейност като брокер на финансови инструменти и/или като инвестиционен консултант, които ще се проведат съответно на 25 и 26 септември 2021 г., до изпит за придобиване на право за извършване на дейност като брокер, насрочен за 25 септември 2021 г., се допускат: Галина Стоянова Русева, Ивайло Томов Петров, Александър Сергеев Иванов, Катя Иванова Рангелова, Валери Валентинов Несторов, Сениха Себахтин Юсеин, Tеодор Гетов Симеонов. До изпит за придобиване на право за извършване на дейност като инвестиционен консултант, насрочен за 26 септември 2021 г., се допускат: Галина Стоянова Русева, Теодора Галинова Антонова, Николай Живков Живков, Александър Сергеев Иванов, Илия Димитров Пацев, Серхан Бекиров Бекиров, Стефан Луков Бобеков.
Всички заявления се разглеждат по реда на постъпването им в едномесечен срок от подаването им. Всеки от кандидатите ще бъде уведомен лично на предоставения от него електронен адрес дали е допуснат до изпит. Списъкът на допуснатите кандидати ще се обявява на страницата на КФН поетапно, по реда на разглеждане на заявленията и след вземане на решение от КФН за допускане до изпит. Обстоятелството, че имената на даден кандидат не фигурират в списъка към определена дата не означава, че не е допуснат до изпит, тъй като документите се разглеждат по реда на подаването им.
Допуснатите до изпит кандидати следва да заплатят такса за явяване на изпит в размер на 450 лв. за всеки от изпитите, на които ще се явяват. Срокът за заплащане на таксата е до 5 дни преди провеждане на съответния изпит.
Мястото на провеждане на изпитите ще бъде оповестено на страницата на КФН след разглеждане на всички заявления за допускане до изпит и изготвяне на окончателен списък на допуснатите кандидати.
Изпитите ще бъдат проведени при спазване на всички действащи към 25 септември противоепидемични мерки.
6. Издава одобрение на инвестицията на договорен фонд (ДФ) „Райфайзен (България) Фонд Глобален Растеж“ (захранваща колективна инвестиционна схема), управляван от управляващо дружество „Райфайзен Асет Мениджмънт (България)” ЕАД в дялове на ДФ „Райфайзен Устойчиви Акции” (главна колективна инвестиционна схема), организиран и управляван от Райфайзен Капиталанлаге-Гезелшафт М.Б.Х – Австрия.
7. Открива административно производство по издаване на индивидуален административен акт за прилагане на принудителна административна мярка спрямо „Българска фондова борса“ АД във връзка с окончателното спиране на извършването на сделки с акции от дружеството „Вита ми холдингс“ АД.
8. Открива административно производство по издаване на индивидуален административен акт за прилагане на принудителна административна спрямо „Българска фондова борса“ АД във връзка с окончателното спиране на извършването на сделки с акции от дружеството „Спарки“ АД.
9. Удължава предоставения на „Сити Пропъртис“ АДСИЦ срок за представяне на допълнителна информация и документи за издаване на разрешение за прекратяване на дружеството и за одобряване на ликвидатор.
10. Изпраща писмо до „ПАРК“ АДСИЦ, гр. София, с искане за допълнителна информация и документи във връзка с одобрение на проспект за допускане до търговия на регулиран пазар на емисия обезпечени облигации, издадени от дружеството.
11. Изпраща писмо до „Асенова крепост“ АД, гр. Асеновград, с искане за допълнителна информация и документи във връзка с одобрение на проспект за допускане до търговия на регулиран пазар на емисия обезпечени облигации, издадени от дружеството.
Решения от заседание на КФН на 02.09.2021 г.
На заседанието си на 02.09.2021 г. КФН реши:
1. Одобрява Ива Титова – Стоева за член на Съвета на директорите на инвестиционен посредник „Адамант Кепитъл Партнърс” АД.
2. Одобрява технически лихвен процент в размер 1%, използван от ПОК „Съгласие“ АД за определяне на размера на срочните професионални пенсии за ранно пенсиониране.
3. Одобрява технически лихвен процент в размер 1%, използван от ПОД „Топлина“ АД за определяне на размера на срочните професионални пенсии за ранно пенсиониране.
4. Одобрява изменения и допълнения в Правилника за организацията и дейността на „Ен Ен Универсален пенсионен фонд” ЕАД.
5. От разгледаните до 02.09.2021 г. заявления за допускане до изпити за придобиване на право за извършване на дейност като брокер на финансови инструменти и/или като инвестиционен консултант, които ще се проведат съответно на 25 и 26 септември 2021 г., до изпит за придобиване на право за извършване на дейност като брокер, насрочен за 25 септември 2021 г., се допускат: Галина Стоянова Русева, Ивайло Томов Петров, Александър Сергеев Иванов, Катя Иванова Рангелова, Валери Валентинов Несторов, Сениха Себахтин Юсеин, Tеодор Гетов Симеонов. До изпит за придобиване на право за извършване на дейност като инвестиционен консултант, насрочен за 26 септември 2021 г., се допускат: Галина Стоянова Русева, Теодора Галинова Антонова, Николай Живков Живков, Александър Сергеев Иванов, Илия Димитров Пацев, Серхан Бекиров Бекиров, Стефан Луков Бобеков.
Всички заявления се разглеждат по реда на постъпването им в едномесечен срок от подаването им. Всеки от кандидатите ще бъде уведомен лично на предоставения от него електронен адрес дали е допуснат до изпит. Списъкът на допуснатите кандидати ще се обявява на страницата на КФН поетапно, по реда на разглеждане на заявленията и след вземане на решение от КФН за допускане до изпит. Обстоятелството, че имената на даден кандидат не фигурират в списъка към определена дата не означава, че не е допуснат до изпит, тъй като документите се разглеждат по реда на подаването им.
Допуснатите до изпит кандидати следва да заплатят такса за явяване на изпит в размер на 450 лв. за всеки от изпитите, на които ще се явяват. Срокът за заплащане на таксата е до 5 дни преди провеждане на съответния изпит.
Мястото на провеждане на изпитите ще бъде оповестено на страницата на КФН след разглеждане на всички заявления за допускане до изпит и изготвяне на окончателен списък на допуснатите кандидати.
Изпитите ще бъдат проведени при спазване на всички действащи към 25 септември противоепидемични мерки.
6. Издава одобрение на инвестицията на договорен фонд (ДФ) „Райфайзен (България) Фонд Глобален Растеж“ (захранваща колективна инвестиционна схема), управляван от управляващо дружество „Райфайзен Асет Мениджмънт (България)” ЕАД в дялове на ДФ „Райфайзен Устойчиви Акции” (главна колективна инвестиционна схема), организиран и управляван от Райфайзен Капиталанлаге-Гезелшафт М.Б.Х – Австрия.
7. Открива административно производство по издаване на индивидуален административен акт за прилагане на принудителна административна мярка спрямо „Българска фондова борса“ АД във връзка с окончателното спиране на извършването на сделки с акции от дружеството „Вита ми холдингс“ АД.
8. Открива административно производство по издаване на индивидуален административен акт за прилагане на принудителна административна спрямо „Българска фондова борса“ АД във връзка с окончателното спиране на извършването на сделки с акции от дружеството „Спарки“ АД.
9. Удължава предоставения на „Сити Пропъртис“ АДСИЦ срок за представяне на допълнителна информация и документи за издаване на разрешение за прекратяване на дружеството и за одобряване на ликвидатор.
10. Изпраща писмо до „ПАРК“ АДСИЦ, гр. София, с искане за допълнителна информация и документи във връзка с одобрение на проспект за допускане до търговия на регулиран пазар на емисия обезпечени облигации, издадени от дружеството.
11. Изпраща писмо до „Асенова крепост“ АД, гр. Асеновград, с искане за допълнителна информация и документи във връзка с одобрение на проспект за допускане до търговия на регулиран пазар на емисия обезпечени облигации, издадени от дружеството.