На свое заседание от 15.01.2007 г. Комисията за финансов надзор наложи временна забрана на търгово предложение от “К. В. К. Инвест” АД, гр. Хасково, за закупуване чрез инвестиционния посредник “Карол” АД, гр. София, на акции на “Балканкар заря” АД, гр. Павликени, от останалите акционери на дружеството.

Зам.-председателят на КФН, Бисер Петков  даде разрешение на ВИНЕР ЩЕДТИШЕ ФЕРЗИХЕРУНГ АГ ВИЕНА ИНШУРЪНС ГРУП, АВСТРИЯ да увеличи акционерното си участие чрез свързани лица в ПОК „Доверие” АД, в резултат на което да притежава косвено 54,98 на сто от капитала на пенсионноосигурителното дружество.
Издадено е също и разрешение на  КАРДАН ФАЙНЕНШЪЛ СЪРВИСИЗ Б.В., ХОЛАНДИЯ да увеличи акционерното си участие чрез свързани лица в ПОК „Доверие” АД, в резултат на което да притежава косвено 92,03 на сто от капитала на пенсионноосигурителното дружество. На ТИ БИ АЙ ЕЙЧ ФАЙНЕНШЪЛ СЪРВИСИЗ ГРУП Н.В., ХОЛАНДИЯ е разрешено да увеличи акционерното си участие чрез свързани лица в ПОК „Доверие” АД, в резултат на което да притежава косвено 92,03 на сто от капитала на пенсионноосигурителното дружество.

Решенията са публикувани на нашата интернет страница в раздел „Документи”, „Решения”.

Димана Ранкова, заместник-председател на КФН, ръководещ управление “Надзор на инвестиционната дейност”, задължи  „ДРУЖБА СТЪКЛАРСКИ ЗАВОДИ” АД, , в 7-дневен срок от получаване на решението, да отстрани непълнотите в представените тримесечни отчети за първо, второ и трето тримесечие на 2006 г.

Пълния текст на решение 32 може да намерите в раздел „Документи”.

Зам.-председателят на КФН, Бисер Петков одобри измененията и допълненията в Правилниците за организацията и дейността на трите фонда – универсален, професионален и доброволен – управлявани от ПОК „Доверие” АД

Решенията са публикувани на нашата интернет страница в раздел „Документи”, „Решения”.

Г-н Бисер Петков, заместник – председател на КФН, ръководещ управление "Осигурителен надзор" с Решение № 9 – УПФ от 09.01.2007 г. определи минималната доходност в размер на 4.85 % на годишна база от управлението на активите на универсалните пенсионни фондове за предходния 24-месечен период от 31.12.2004 г. до 29.12.2006 г. С Решение № 10 – ППФ от 09.01.2007 г. г-н Петков определи минималната доходност в размер на 5.06 % на годишна база от управлението на активите на професионалните пенсионни фондове за същия период. Фондовете за допълнително задължително пенсионно осигуряване, управлявани от ПОАД „ЦКБ – Сила” АД и от ПОК „Съгласие” АД, са постигнали доходност по – висока от обявената горна граница на доходността за съответния фонд за посочения 24-месечен период. Съгласно чл. 193, ал. 7 от КСО средствата от доходността над горната граница следва да се заделят за резерв от съответния фонд в нормативноустановения срок.
Пълния текст на решения № 9 – УПФ от 09.01.2007 г. и № 10 – ППФ от 09.01.2007 г. може да намерите в раздел "Документи". Данни за доходността за двугодишния период /на годишна база/ и определената минимална доходност може да намерите в раздел „Статистика”, рубрика „Статистика и анализи на осигурителния пазар” или да изтеглите от ТУК

Димана Ранкова, заместник-председател на КФН, ръководещ управление “Надзор на инвестиционната дейност”, издаде одобрение на  УД „Болкан Капитал Мениджмънт” АД за промяна в Правилата на договорен фонд „ЕВРОПА”, приета на  заседание на членовете на Съвета на директорите  на дружеството по Протокол  от 04.01.2007 г.

Пълния текст на решение 11 може да намерите в раздел „Документи”.

От днес в интернет страницата на КФН има нова рубрика в раздел «„Въпроси и отговори”.  В нея са публикувани коментари на КФН във връзка със зададени въпроси по повод Наредбата за капиталовата адекватност и ликвидността на инвестиционните посредници. Рубриката ще бъде своевременно допълвана и актуализирана.
Въпроси и коментари във връзка с Наредбата за капиталовата адекватност и ликвидността на инвестиционните посредници могат да се изпращат на адрес: nkalip@fsc.bg.

Във връзка с възникнало съмнение за необичайна промяна в цената на акциите на публично дружество е извършена проверка от управление „Надзор на инвестиционната дейност” на КФН. Установено е, че физическо лице, сключвайки сделки с 1 до 3 броя акции на споменатото дружество, води до необичайно повишение в цената на акциите му. С оглед на това, че е нарушена разпоредбата на чл. 161, ал. 1, предл. 4 от ЗППЦК, на виновното лице е съставен акт за установяване на административно нарушение.

Бисер Петков, заместник – председател на КФН, ръководещ управление “Осигурителен надзор”, утвърди изменения, нови образци и отмени образци на финансови отчети и справки за дейността на дружествата за допълнително пенсионно осигуряване и управляваните от тях фондове, както следва:
 I. Утвърди изменения в съдържанието на финансовите отчети:
1. Финансови отчети на пенсионноосигурително дружество:
1.1. Баланс (Приложение № 1);
1.2. Отчет за доходите (Приложение № 2);
1.3. Отчет за паричните потоци по прекия метод (Приложение № 3).
2. Финансови отчети на фондовете за допълнително доброволно и допълнително задължително пенсионно осигуряване:
2.1. Баланс на универсален пенсионен фонд (Приложение № 5);
2.2. Баланс на професионален пенсионен фонд (Приложение № 6);
2.3. Баланс на доброволен пенсионен фонд (Приложение № 7).
 II. Утвърди изменения в образците на следните справки:
1. Справка за инвестициите на фондовете за допълнително пенсионно осигуряване(I.6), с изменено наименование „Справка за дохода от инвестиции”;
2. Справка за инвестиране на активите на пенсионноосигурителното дружество в акции  (I.6-9), с изменено наименование „Справка за инвестиране на активите на пенсионноосигурителното дружество в акции и права”.
 III. Отмени следните справки:
1. Справка за инвестиране на активите на фонд за допълнително пенсионно осигуряване в ценни книжа, издадени или гарантирани от държавата (I.6-1);
2. Справка за инвестиране на активите на фонд за допълнително пенсионно осигуряване в ценни книжа, приети за търговия на регулирани пазари на ценни книжа (I.6-2);
3. Справка за инвестиране на активите на фонд за допълнително пенсионно осигуряване в общински облигации (I.6-3);
4. Справка за инвестиране на активите на фонд за допълнително пенсионно осигуряване в банкови депозити (I.6-4);
5. Справка за инвестиране на активите на фонд за допълнително пенсионно осигуряване в ипотечни облигации, издадени от местни банки (I.6-5);
6. Справка за инвестиране на активите на фонд за допълнително пенсионно осигуряване в деривати на ценни книжа – пут опции на индекси и облигации, търгувани на регулирани пазари на ценни книжа (I.6-6);
7. Справка за инвестиране на активите на фонд за допълнително пенсионно осигуряване в инвестиционни имоти (I.6-7).
 IV. Утвърди изменения в образеца на Справка за формиране на резерв за гарантиране на минималната доходност от собствени средства (Образец № 1) и нови образци на Приложения към същата, както следва:
1. Стойност на инвестициите на резерва за гарантиране на минималната доходност в ПОД в дългови ценни книжа (Приложение № 1);
2. Стойност на инвестициите на резерва за гарантиране на минималната доходност в ПОД в акции, права и дялове (Приложение № 2);
3. Стойност на инвестициите на резерва за гарантиране на минималната доходност в ПОД в банкови депозити (Приложение № 3);
4. Стойност на инвестициите на резерва за гарантиране на минималната доходност в ПОД в инвестиционни имоти (Приложение № 4).
 V. Утвърди изменения в образците на следните справки:
1. Справка за осигурените лица и пенсионерите в УПФ (І.8-1);
2. Справка за осигурените лица и пенсионерите в ППФ (І.8-2);
3. Справка за осигурените лица и пенсионерите в ДПФ (І.8-3).
 VI. Утвърди нов образец на „Справка за разпределението на осигурените лица по пол и възраст, за натрупаните средства и за постъпленията от осигурителни вноски” със срок на подаване до 20-то число на месеца, следващ отчетното тримесечие.

Пенсионноосигурителните дружества трябва да представят по електронен път в КФН информация съгласно утвърдените образци за финансовата 2007 година.
Пълния текст на решение № 1230  може да намерите в раздел "Документи".
Образците на справки може да намерите в раздел "Документи”, „Форми и образци на документи”.

В резултат на извършена от Управление “Надзор на инвестиционната дейност”, КФН,  проверка на дейността на „Фактори” АД са отправени препоръки за съобразяване дейността на инвестиционния посредник с изискванията на Закона за публичното предлагане на ценни книжа, Наредба № 1 за изискванията към дейността на инвестиционните посредници (Наредба № 1) и Наредба № 6 за капиталовата адекватност и ликвидността на инвестиционните посредници. Съставени са  3 броя актове за установяване на административни нарушения по Наредба № 1, по които все още няма произнасяне с наказателно постановление или с резолюция за прекратяване.
Нарушенията се отнасят до:
1. липса на нотариално заверено пълномощно при сключване на договор чрез пълномощник;
2. липса на документ за извършена проверка на сключения договор и декларацията, съставен до края на работния ден от лице от отдела за вътрешен контрол;
3. липса на нотариално заверено пълномощно от прехвърлителя на ценни книжа при извършване на действия по наследяване.