Ралица Агайн, заместник-председател на КФН, ръководещ управление "Застрахователен надзор", издаде решения, с които одобрява Десислава Тотева за член на Управителния съвет на ЗПАД “ДЗИ” и на ЗПАД “ДЗИ – Общо застраховане”.
Пълния текст на решения 963 и 964 може да намерите в раздел „Документи”.
Резултати от извършени проверки за спазване разпоредбите на ЗППЦК във връзка със забраните за недобросъвестна търговия с ценни книжа, манипулиране на пазара, вътрешна информация и вътрешни лица
През последния месец управление „Надзор на инвестиционната дейност” при КФН извърши проверки за спазване разпоредбите на Закона за публичното предлагане на ценни книжа във връзка със забраните за недобросъвестна търговия с ценни книжа, манипулиране на пазара, вътрешна информация и вътрешни лица. В резултат на проверките бяха констатирани следните нарушения:
• Брокер на инвестиционен посредник в качеството му на вътрешно лице е придобил за сметка на посредника ценни книжа, за които е притежавал вътрешна информация. Съставен е акт за установяване на административно нарушение.
• Физическо лице (клиент на инвестиционен посредник) и инвестиционен консултант в инвестиционен посредник съвместно сключват сделки с акции на публично дружество, като в случая е манипулирана както цената, така и търгуваните обеми акции. В резултат на тези действия е създадена невярна представа за активно търгуване със споменатите ценни книжа. На двете лица са съставени актове за установяване на административно нарушение.
• Брокер на инвестиционен посредник е извършил действия, с които може да създаде невярна представа за активно предлагане на акции на публично дружество. Манипулиран е обемът на предлаганите акции. Съставени са два акта за установяване на административно нарушение.
• Физически лица (клиенти на инвестиционен посредник) са извършили сделки и действия, които са предизвикали необичайна промяна на цената на акциите на две публични дружества. На лицата са съставени съответните актове за установяване на административно нарушение.
В КФН са внесени съответните възражения от лицата по съставените актове, които ще се преценят от административнонаказващия орган – заместник-председателя, ръководещ управление „Надзор на инвестиционната дейност” .
Пет дружества са вписани в регистъра на застрахователните брокери
Ралица Агайн, заместник-председател на КФН, ръководещ управление "Застрахователен надзор", издаде одобрения, с които вписва в регистъра на застрахователните брокери:
„АГРО – СТАРТ” ЕООД, гр. Варна,
„БРОКЕРСКА КОМПАНИЯ ИНТЕР ИНС” АД, София,
„РИД КОМЕРС” АД, София,
„МАРЕЛ БРОКЪРС” ООД, София,
„ЗАСТРАХОВАТЕЛЕН БРОКЕР КЕПИТЪЛ” ООД, гр. София,
Пълния текст на решенията 932, 933, 934, 935 и 936 може да намерите в раздел „Документи”.
Решения на КФН от заседание на от 11.10.2006 г.
На свое заседание от 11.10.2006 г. Комисията за финансов надзор взе следните решения :
1. Вписа „Химимпорт” АД като публично дружество, както и емисия ценни книжа в размер на 130 000 000 лв., разпределени в същия брой обикновени акции, с номинална и емисионна стойност от 1 лв. всяка. Емисията представлява съдебнорегистрирания капитал на дружеството.
2. Вписа “Юнивърсъл Пропъртис” АДСИЦ като публично дружество в регистъра на КФН. Вписана е и емисията акции, издадено от дружеството в резултат на увеличение капитала от 500 000 лв. на 650 000 лв. чрез издаване на нови 150 000 броя акции с номинална стойност от 1 лв. всяка.
3. Вписа последваща емисия акции, издадена от “Софарма Имоти” АДСИЦ, гр. София, в резултат на увеличение на капитала на дружеството от 650 000 лв. на 5 850 00 лв. чрез издаване на нови 5 200 000 акции с номинална и емисионна стойност от 1 лв. всяка.
4. Вписа последваща емисия акции, издадена от „Интеркапитал пропърти дивелопмънт” АДСИЦ, гр. София, в резултат на увеличение на капитала на дружеството от 3 250 000 лв. на 4 875 000 лв. чрез издаване на нови 1 625 000 акции с номинална стойност от 1 лв. и емисионна стойност 4 лв. всяка.
5. Вписа последваща емисия акции, издадена от „Проучване и добив на нефт и газ” АД, в резултат на увеличение на капитала на дружеството със собствени средства. Емисията е в размер на 11 354 629 броя обикновени акции с номинална стойност от 1 лв. всяка.
6. Потвърди проспект за вторично публично предлагане на корпоративни облигации, издадени от „Ален мак” АД, гр. Пловдив. Емисията с ISIN код BG2100024061 е в размер на 6 500 000 евро, разпределени в 6 500 броя обикновени, обезпечени лихвоносни облигации, с номинална стойност 1000 евро всяка, с плаващ купон в размер на 3-месечен Euribor + 4.75% на годишна база, но не по-малко от 7.50%. Лихвените плащания са на три месеца, срокът на облигационния заем е 60 месеца, считано от 30.06.2006, с падеж 30.06.2011 г.
7. Отне лиценза на инвестиционен посредник “Булинвестмънт” АД след депозиране на молба за доброволен отказ от лиценза.
Тази молба е подадена непосредствено след постановяване на принудителна административна мярка на 14 юни 2006 г от заместник – председателя на КФН, ръководещ управление “Надзор на инвестиционната дейност”, с която се задължава инвестиционният посредник да преустанови дейността си по сключване на сделки с акции и компенсаторни инструменти за срок от 6 месеца.
Мотивите за прилагане на тази мярка са свързани с резултатите от извършена проверка на дейността на “Булинвестмънт” АД. Констатирани са 62 административни нарушения, като характерът и количеството им водят до извода, че е налице трайна практика за неспазване на нормативните изисквания в дейността на дружеството.
Направените в хода на проверка констатации са свързани с:
– Неправомерни продажби на компенсаторни инструменти, собственост на починали лица, след датата на тяхната смърт или собственост на живи лица чрез използването на неистински документи;
– Неправомерни продажби на акции, собственост на починали лица, след датата на тяхната смърт или собственост на живи лица чрез използването на неистински документи.
За констатираните 62 нарушения са издадени 13 наказателни постановления, всички от тях обжалвани в срок, като по част от тях все още няма постановени съдебни решения от втора инстанция, поради което не всички от тях са влезли в сила. Множеството нарушения са извършени от служители на инвестиционния посредник, като най-общо могат да се групират по следния начин:
1. не е снемана самоличността на клиентите и същите не са идентифицирани по надлежен начин;
2. при сключване на сделки не са били налице всички изискуеми документи съгласно нормативните изисквания;
3. неправилно водене на дневниците и нарушения в отчетността на дружеството;
4. лиспа на ефективно действащ вътрешен контрол.
Нарушенията не могат да се определят като инцидентни, с оглед на което е направено заключението, че инвестиционният посредник не е осигурил необходимите условия за изпълнение на установените в закона задължения. Предвид на това през юни 2006 г. е постановена принудителна мярка по ограничаване дейността на инвестиционния посредник, след което дружеството е депозирало молба за доброволен отказ от лиценза си.
УД „ОББ Мениджмънт” EАД получи одобрение за промяна в Правилата на ДФ „ОББ Премиум Акции”
Димана Ранкова, заместник-председател на КФН, ръководещ управление “Надзор на инвестиционната дейност”, издаде одобрение на УД „ОББ Мениджмънт” EАД за промяна в Правилата на ДФ „ОББ Премиум Акции”, приети на заседание на Съвета на директорите на УД „ОББ Асет Мениджмънт” EАД
Пълния текст на решение 1017 може да намерите в раздел „Документи”.
Одобрена е минималната доходност в задължителните пенсионни фондове за периода от 30.09.2004 г. до 29.09.2006 г.
Г-н Бисер Петков, заместник – председател на КФН, ръководещ управление "Осигурителен надзор" с Решение № 972 – УПФ/09.10.2006 г. определи минималната доходност в размер на 5.16 % на годишна база от управлението на активите на универсалните пенсионни фондове за предходния 24-месечен период от 30.09.2004 г. до 29.09.2006 г..
С Решение № 973 – ППФ/09.10.2006 г. е определена минималната доходност в размер на 5.40 % на годишна база от управлението на активите на професионалните пенсионни фондове за същия период.
Фондовете за допълнително задължително пенсионно осигуряване, управлявани от ПОАД „ЦКБ – Сила” АД, са постигнали доходност по – висока от обявената горна граница на доходността за съответния фонд за посочения 24-месечен период. Съгласно чл. 193, ал. 7 от КСО средствата от доходността над горната граница следва да се заделят за резерв от съответния фонд в нормативноустановения срок.
Пълния текст на решения 972 и 973 може да намерите в раздел "Документи". Данни за доходността за двугодишния период /на годишна база/ и определената минимална доходност може да намерите в раздел „Статистика”, рубрика „Статистика и анализи на осигурителния пазар” или да изтеглите от ТУК
Четири дружества са задължени да отстранят непълнотите в представените отчети за първото тримесечие на 2006 година
Димана Ранкова, заместник-председател на КФН, ръководещ управление “Надзор на инвестиционната дейност”, задължи “ЕСТЕР ИНВЕСТМЪНТ” АД, “ИНСТРУМЕНТИ И ИЗДЕЛИЯ” АД, “ЕТРОПАЛ” АД и “ЗАВОДСКИ СТРОЕЖИ – ДЕВНЯ” АД да отстранят непълнотите в представените отчети за първо тримесечие на 2006 г.
Пълния текст на решенията 951, 952, 953 и 958 може да намерите в раздел „Документи”.
Открита е тематична проверка на „БФБ – София” АД
Комисията за финансов надзор открива тематична проверка на “Българска фондова борса – София” АД във връзка с констатирани пропуски при разпространението на информация, влияеща върху цената на ценните книжа на публични дружества.
Проверката е по повод публикувано от „БФБ – София” АД съобщение на 29.09.2006 г. за взетите решения на проведено общо събрание на акционерите /ОСА/ на „Софарма” АД и конкретно оповестяването за отписване на дружеството от регистъра на КФН. Тази невярна информация е публикувана за кратък период от време, след което е коригирана. Заместник – председателят на КФН, ръководещ Управление „Надзор на инвестиционната дейност”, е изискал от „БФБ – София” АД обяснения относно причините за публикуването на невярна информация и мерките, които са предприети в конкретния случай. Обърнато е внимание, че това не единичен случай на грешки, допуснати от „БФБ – София” АД.
Резултатите от проверката и допълнително предприетите от страна на КФН действия ще бъдат своевременно оповестени.
Снежанка Ценева е одобрена за Ръководител специализираната служба за вътрешен контрол на ЗК “Орел” АД” и на ЗК “Орел Живот” АД”
Ралица Агайн, заместник-председател на КФН, ръководещ управление "Застрахователен надзор", издаде решения, с които одобри Снежанка Ценева за Ръководител специализираната служба за вътрешен контрол на ЗК “Орел” АД” и на ЗК “Орел Живот” АД”.
Пълния текст на решенията 930 и 931 може да намерите в раздел „Документи”.
Предприети действия от управление „Надзор на инвестиционната дейност” във връзка с неспазване на
Поради непредставяне на отчети за второ тримесечие на 2006 г. и неспазване на разпоредбите, свързани със съдържанието на междинни отчети за първо и второ тримесечие на 2006 г., които се представят в КФН и на „БФБ-София” АД, Заместник – председателят на КФН, ръководещ Управление „Надзор на инвестиционната дейност”, предприе следните действия:
І. За непредставяне на междинен отчет за второ тримесечие на 2006 г.
1. Пет поднадзорни лица не са представили на КФН и на „БФБ-София” АД междинен отчет за второ тримесечие на 2006 г. и спрямо тях са открити производства по прилагане на принудителни административни мерки /ПАМ/, с които се задължават да ги представят. До настоящия момент един емитент се е съобразил с откритата мярка и е представил отчет за второ тримесечие на 2006 г. и производството е прекратено. „Кремиковци” АД и „Дружба-стъкларски заводи” АД не са се съобразили с изискванията на КФН и спрямо тях с решение на Заместник – председателя са приложени принудителни административни мерки.
ІІ. За констатирани непълноти в съдържанието на представените отчети за първо и второ тримесечие на 2006 г.
1. Спрямо 92 поднадзорни лица са открити производства по прилагане на ПАМ, с които те се задължават да отстранят констатираните непълноти и несъответствия в представения междинен отчет за първо тримесечие на 2006 г. Към настоящия момент 53 поднадзорни лица са се съобразили с откритата мярка и са представили исканите документи и производството е прекратено.
2. Спрямо 86 поднадзорни лица са открити производства по прилагане на ПАМ, с които се задължават да отстранят констатираните непълноти и несъответствия в представения междинен отчет за второ тримесечие на 2006 г. Към настоящия момент 46 поднадзорни лица са се съобразили с откритата мярка и са представили исканите документи и производството е прекратено.
3. До настоящия момент 10 дружества не са се съобразили с изискванията на КФН и законоустановените срокове са изтекли, предвид което спрямо тях с решение на Заместник – председателя са приложени принудителни административни мерки. Тези дружества са: Нонвотекс АД, Прибор АД, Ловечтурс АД, КТИ Съединение АД, Балканкар Заря АД, Поляница АД, Заводски строежи – Девня АД, Естер инвестмънт АД, Инструменти и изделия АД, Етропал АД.