Димана Ранкова, заместник-председател на КФН, ръководещ управление “Надзор на инвестиционната дейност”, задължи  ОБЩИНА СВИЩОВ, “ЗАВОДСКИ СТРОЕЖИ-ДЕВНЯ” АД, “Ловечтурс” АД, “БТК” АД и “ИНСТРУМЕНТИ И ИЗДЕЛИЯ” АД да отстранят непълнотите в  представения тримесечен отчет за второ тримесечие на 2005 г.

 Пълния текст на решения 90,91,92,93 и 94 може да намерите в раздел "Документи".

Димана Ранкова, заместник-председател на КФН, ръководещ управление “Надзор на инвестиционната дейност”, задължи членовете на управителния орган на ПД „Транскарт” АД, гр. София, да предложат на извънредното общо събрание на акционерите на дружеството, което ще се проведе на 09.02.2006 г.  да не подлага на гласуване предложението по точка 4 от дневния ред със съдържание: „Транскарт” АД да встъпи като съдлъжник на „Транскарт Файненшъл Сървисис” ЕАД по договор за кредит в размер на 20 000 000 лева, сключен между „Транскарт Файненшъл Сървисис” ЕАД и търговска банка, предлагаща най- добри финансови условия.”

 Пълния текст на решение 99 може да намерите в раздел "Документи".

При извършена проверка на инвестиционен посредник „Булинвестмънт” АД за спазване на изискванията на Закона за публичното предлагане на ценни книжа (ЗППЦК), Наредба № 1 за изискванията към дейността на инвестиционните посредници (Наредба № 1) и Наредба № 6 за капиталовата адекватност и ликвидността на инвестиционните посредници за периода от 01.01.2005 г. до 31.01.2006 г., са констатирани повтарящи се нарушения, за които са съставени актове за установяване на административно нарушение, както следва: 
1. За нарушение на изискванията на чл. 12 от Наредба № 1 – липса на сключен договор между инвестиционния посредник и клиента, липса на проверка на самоличността на клиента, липса на заверка от лице от отдела за вътрешен контрол дали договорът и декларацията съответстват на законовите изисквания – 6 броя акта за установени 68 нарушения.
2.  За нарушение на изискванията на чл. 17, ал. 1 изр. първо от Наредба № 1 – сключен е договор между инвестиционен посредник и клиент при неподписани всички необходими документи по наредбата – 3 броя акта за установени 5 нарушения.
3. За нарушение на изискванията на чл. 18, ал. 8 от Наредба № 1 – при приемане на поръчката, лицето, което я е приело, не е проверило самоличността на клиента – 3 броя акта за установени 5 нарушения.
4. За нарушение на изискванията на чл. 19, ал. 1 от Наредба № 1 – 1 брой акт.
Не е изискана декларация от клиента относно това дали:
• притежава вътрешна информация за ценните книжа, за които се отнася поръчката, и за техния емитент, ако ценните книжа се търгуват на регулиран пазар;
•   ценните книжа, компенсаторните инструменти и инвестиционните бонове – предмет на поръчка за продажба или за замяна, са блокирани в Централния депозитар;
• сделката – предмет на поръчката, представлява прикрита покупка или продажба на ценни книжа, компенсаторни инструменти и инвестиционни бонове.
5. За нарушение на изискванията на чл. 35, ал. 3 от Наредба № 1 – при сключване на договор за дейност като регистрационен агент, лицето, което е сключило договора,  не е проверило самоличността на клиента – 1 брой акт.
6. За нарушение на изискванията на чл. 40, ал. 4 от Наредба № 1 – нарушено е изискването инвестиционният посредник в края на всеки работен ден да прави разпечатка на въведените през деня данни по чл. 42, 43, 45 и 46 с посочване на датата и часа на разпечатката, като същата се заверява от лицето, въвело данните, и от лице от отдела за вътрешен контрол с полагане на дата и подпис на лицата – 2 броя акта за констатирани 29 нарушения.
7. За нарушение на изискванията на чл. 52, ал. 2, предложение второ, във връзка с чл. 52, ал. 1, т. 2 от Наредба № 1–  не е извършена заверка по реда на чл. 13, ал. 4 от Наредба № 1 на копието от личната карта на клиента – 1 брой акт за установени 10 нарушения.
8. За нарушение на изискванията на чл. 54б, ал. 1 от Наредба № 1 – нарушено е изискването отделът за вътрешен контрол да извършва проверка в края на всяка работна седмица на приетите поръчки, документите, представени и съставени във връзка с тях, представените на клиенти потвърждения и извършените плащания – 1 брой акт.

Относно срока за внасяне и размера на годишната вноска за 2005 г. от инвестиционните посредници във Фонда за компенсиране на инвеститорите в ценни книжа (Фонда) трябва да се има предвид следното:
1. Наредбата за условията и реда за оценка на клиентските активи е приета от Комисията за финансов надзор (КФН) на първо четене на 05.01.2006 г.
Съгласно чл. 2а от Закона за нормативните актове лицата, за които възникват задължения или ограничения по силата на нормативен акт трябва да бъдат уведомени преди неговото приемане чрез изпращането на проекта до представителни организации на тези лица, чрез публикуването му в средствата за масово осведомяване, в Интернет или чрез оповестяването му по друг подходящ начин. В този срок (не по – кратък от един месец) засегнатите лица могат да представят предложения и възражения до съответния компетентен орган. В тази връзка КФН е направила необходимите действия за уведомяване на заинтересованите лица, а след изтичане на посочения срок ще приеме окончателния проект на наредба, вземайки предвид предоставените становища и бележки.
 Приемането на наредбата в противоречие на изискванията на чл. 2а от Закона за нормативните актове (т.е. преди изтичане на едномесечния срок) е съществено нарушение на административнопроизводствените правила и е основание за нейната отмяна.
 2. Съгласно § 144, ал. 2 от Закона за публичното предлагане на ценни книжа (ЗППЦК) инвестиционните посредници, които към влизането в сила на измененията в закона – 14 май 2005 г., са длъжни да направят годишната вноска във Фонда за 2005 г. в срок до 31 януари 2006 г., като годишната вноска за 2005 г. е в размер 0,5 на сто от общия размер на паричните средства и 0,1 на сто от общия размер на останалите клиентски активи за последното тримесечие на 2005 г., определен на средномесечна основа.
Приложението на разпоредбата на § 144, ал. 2 от ЗППЦК е обвързано с влизането в сила на горепосочената наредба, която трябва да уреди правилата за оценка на клиентските активи, на базата на които инвестиционните посредници ще определят размера на годишните вноски, дължими на Фонда.
Съгласно посоченото инвестиционните посредници не могат да изчислят размера на дължимата към Фонда годишна вноска за 2005 г. преди влизането в сила на наредбата, поради което следва да се приеме, че до този момент не може да се изисква от тях както да направят такава вноска, така и да плащат лихва за забава върху дължимата вноска.
3. Периода, за който се дължи годишната вноска за 2005 г. е последното тримесечие на 2005 г., което съвпада с периода, който се взима предвид при изчисляване размера на годишната вноска. Следователно периода, за който инвестиционните посредници дължат годишна вноска за 2005 г. във Фонда е само последното тримесечие на 2005 г.

С влизането в сила на 01.01.2006 г. на обнародваните в „Държавен вестник”, бр. 39 от 2005 г. изменения в чл. 54 от Закона за публичното предлагане на ценни книжа (ЗППЦК) се промени обхватът на услугите и дейностите, изключителен предмет на дейност на инвестиционните посредници (инвестиционни услуги и дейности по чл. 54, ал. 2 ЗППЦК), и на допълнителните услуги, които инвестиционните посредници могат да извършват (допълнителни услуги по чл. 54, ал. 3 ЗППЦК и сделки с чуждестранни средства за плащане съгласно чл. 54, ал. 8 ЗППЦК), от една страна, и условията за извършването им – от друга.
С посоченото изменение на чл. 54 в ЗППЦК са уредени две хипотези, при които инвестиционен посредник може да извършва сделки с чуждестранни средства за плащане, а именно:
1. Съгласно новата разпоредба на ал. 8 на чл. 54 ЗППЦК (ред., ДВ, бр. 39/2005 г.) от 01.01.2006 г. сделки с чуждестранни средства за плащане могат да бъдат извършвани по занятие само от определена категория инвестиционни посредници – такива, които притежават лиценз за извършване на инвестиционни услуги и дейности по т. 3 и 6 на ал. 2 на чл. 54 ЗППЦК (право за сключване на сделки за собствена сметка) и са получили съответно разрешение (лицензия) от Българската народна банка за извършване по занятие на сделки с чуждестранна валута в наличност и по безкасов начин като финансова къща съгласно чл. 1, ал. 5, т. 4 от Закона за банките във връзка с чл. 3, ал. 8 от Валутния закон и чл. 2 от Наредба № 26 за сделките на финансовите къщи с чуждестранна валута).
За инвестиционен посредник с лиценз, който му дава право за сключване на сделки за собствена сметка по чл. 54, ал. 2, т. 3 и 6 ЗППЦК, е въведено изискването да разполага с капитал не по-малко от 1 500 000 лева.
С оглед гореизложеното след влизане в сила на 01.01.2006 г. на измененията в чл. 54 ЗППЦК, за да може инвестиционен посредник да извършва сделки с чуждестранни средства за плащане, същият следва да отговаря на две кумулативни изисквания:
– да притежава лиценз от КФН, в който са включени инвестиционни услуги и дейности съгласно чл. 54, ал. 2, т. 3 и 6 ЗППЦК, и
– да притежава разрешение за извършване на сделки с чуждестранни средства за плащане, издадено при реда и условията на действащото законодателство.

2. Инвестиционните посредници, които не притежават лиценз за извършване на сделки за собствена сметка (инвестиционни услуги и дейности по чл. 54, ал. 2, т. 3 и 6 ЗППЦК), могат да извършват сделки с чуждестранни средства за плащане единствено в хипотезата на чл. 54, ал. 3, т. 4 ЗППЦК – доколкото тези сделки са свързани с предоставяните инвестиционни услуги.
С оглед характера на сделките с чуждестранни средства на плащане като обслужващи основната дейност на инвестиционния посредник (инвестиционни услуги) законът не поставя изискване за специално разрешение за извършване на този вид сделки – инвестиционният посредник не ги извършва по занятие, а само доколкото се налага във връзка с предоставяните от него инвестиционни услуги. Съгласно чл. 55, ал. 3 ЗППЦК сделките с чуждестранни средства за плащане, извършвани във връзка с основния предмет на дейност на инвестиционния посредник, се включват в издавания от КФН лиценз (при условие, че това е поискано от заявителя), т.е. правото за извършване на сделки в посочената хипотеза на чл. 54, ал. 3, т. 4 ЗППЦК на инвестиционен посредник се предоставя от КФН.

С оглед гореизложеното инвестиционни посредници, чийто лиценз не включва извършването на сделки за собствена сметка – услугите и дейностите по чл. 54, ал. 2, т. 3 и 6 ЗППЦК, но притежават разрешение (лицензия) от Българска народна банка за извършване на дейност като финансова къща, трябва да предприемат едно от следните действия:
1) да подадат заявление за издаване на лиценз за извършване на услугите и дейностите по чл. 54, ал. 3 и 6 ЗППЦК, като при издаване на такъв лиценз ще могат да извършват сделки с чуждестранни средства за плащане;
2) да предприемат необходимите действия пред БНБ за отказ от издадения лиценз за извършване на сделки с чуждестранни средства за плащане съгласно чл. 15 от Наредба № 26 от 9.12.1999 г. за сделките на финансовите къщи с чуждестранна валута

Ралица Агайн, заместник-председател на КФН, ръководещ управление "Застрахователен надзор",  издаде разрешение на  “АРИВ ИНС” ООД и на “ФАРИН” ООД да извършват дейност като застрахователни брокери.

Пълния текст на решенията 59 и 62 може да намерите в раздел "Документи".

   
Димана Ранкова, заместник-председател на КФН, ръководещ управление “Надзор на инвестиционната дейност”, задължи “МЕСОКОМБИНАТ КАЗАНЛЪК” АД в 15-дневен срок да отстрани непълнотите в представения годишен отчет за 2004г.

 Пълния текст на решение 75 може да намерите в раздел "Документи".

   
Димана Ранкова, заместник-председател на КФН, ръководещ управление “Надзор на инвестиционната дейност”, задължи членовете на Съвета на директорите на “ЕМПИ” АД, с. Тополово, да назначат по трудов договор директор за връзки с инвеститорите.

 Пълния текст на решение 76 може да намерите в раздел "Документи".

КФН започна проверка във връзка с публикувана информация за възникнали технически проблеми с борсовия софтуер. Цялата информация, отнасяща се до случая, ще бъде изискана от „БФБ-София” АД. Целта на проверката е да се  набележат незабавни мерки за отстраняване на проблема, като по този начин се осигури спазването на основния принцип на борсовата търговия – равнопоставеност на участниците на пазара.

Бисер Петков, заместник-председател на КФН, ръководещ управление "Осигурителен надзор", издаде решения, с които одобри измененията и допълненията в правилниците за организацията и дейността на фондовете, управлявани от ПОК„Съгласие” АД.

Пълния текст на решенията 72, 73 и 74 може да намерите в раздел "Документи".