“НЕО БРОКЕР ИНС” ООД получи разрешение да извършва дейност като застрахователен брокер

Ралица Агайн, заместник-председател на КФН, ръководещ управление "Застрахователен надзор",  издаде  разрешение на “НЕО БРОКЕР ИНС” ООД, София, да извършва дейност като застрахователен брокер.

Пълния текст на решение 688 може да намерите в раздел “Документи”.

Одобрени са промени в Общите условия, приложими в договорите с клиенти на “Дилингова Финансова Компания” АД

Димана Ранкова, заместник-председател на КФН, ръководещ управление “Надзор на инвестиционната дейност”, одобри промяна в общите условия, приложими към договорите с клиенти на “Дилингова Финансова Компания” АД.

Справката по чл. 77н, ал. 11 от ЗППЦК следва да се представи до 30 ноември 2005 г.

Предвид факта, че задължението на инвестиционните посредници да представят справката по чл. 77н, ал. 11 от ЗППЦК за месец октомври до 10-то число на месец ноември 2005 г. се въвежда за първи път и предвид датата на приемане на практика по изготвяне на справката, последната следва да се представи  до 30 ноември 2005 г.

Практика относно изготвяне на Справка по чл. 77н, ал. 11 от Закона за публичното предлагане на ценни книжа е публикувана на нашата интернет страница, раздел „Документи”, „Указания и изисквания”.

 

Обобщени са данните за застрахователния пазар за деветмесечието на 2005 година

Отчетите за деветмесечието на 2005 г. на застрахователните компании бяха обобщени от управление “Застрахователен надзор” към Комисия за финансов надзор. Премийният приход по общо застраховане е 647 940 хил.лв., което е 32.91 % прираст в сравнение с деветмесечието на 2004 г., а изплатените обезщетения са в размер на 224 183 хил. лв.
В животозастраховането премийният приход е 93 425 хил. лв. – 51.44  % прираст в сравнение със същия период на миналата година и са изплатени суми и обезщетения в размер на 24 740 хил. лв.
Статистика за застрахователния пазар от 01.01.2005 г. до 30.09.2005 г. на 2005 година е публикувана на страницата на КФН – www.fsc.bg
в раздел “Статистика”.

Приложени са принудителни административни мерки на ПОД “АЛИАНЦ БЪЛГАРИЯ” АД

Заместник-председателят на Комисията за финансов надзор, ръководещ управление “Осигурителен надзор” Бисер Петков, наложи принудителни административни мерки на “Алианц България” АД.  Дадени са задължителни предписания на дружеството да приведе активите на управлявания от него доброволен пенсионен фонд в съответствие с разпоредбите  на Кодекса за социално осигуряване и да представи в КФН  конкретни мерки  в срок до 18.11.2005 г.

Одобрени са промени в Общите условия, приложими в договорите с клиенти на “Сомони 2001” ООД

Димана Ранкова, заместник-председател на КФН, ръководещ управление “Надзор на инвестиционната дейност”, одобри промяна в общите условия, приложими към договорите с клиенти на  “Сомони 2001” ООД.

“ЕФЕКТ ФИНАНС” АД получи отказ да придобие 10 на сто от гласовете в общото събрание,съответно от капитала на ИП “Позитива” АД, гр. София

Димана Ранкова, заместник-председател на КФН, ръководещ управление “Надзор на инвестиционната дейност”, отказа издаването на одобрение на “ЕФЕКТ ФИНАНС” АД да придобие пряко повече от 10 на сто от гласовете в общото събрание, съответно от капитала на инвестиционен посредник “Позитива” АД, гр. София

Пълния текст на решение 689 може да намерите в раздел “Документи”.

Резултати от извършени проверки за изтеклото деветмесечие на 2005 г. , извършени от управление “Надзор на инвестиционната дейност” на КФН

С цел превантивен контрол върху дейността на инвестиционните посредници, Комисията за финансов надзор,  Управление “Надзор на инвестиционната дейност” оповестява резултатите от извършените проверки (планови и извънредни) за изтеклото деветмесечие на 2005 г.

При извършени проверки на инвестиционни посредници за спазване на изискванията на Закона за публичното предлагане на ценни книжа (ЗППЦК), Наредба № 1 за изискванията към дейността на инвестиционните посредници и Наредба № 6 за капиталовата адекватност и ликвидността на инвестиционните посредници за периода от 01.01.2005 г. до 30.09.2005 г. са констатирани повтарящи се нарушения, за които са съставени актове за установяване на административно нарушение, както следва: 
1. За нарушение на изискванията на чл. 12 от Наредба № 1 за изискванията към дейността на инвестиционните посредници – липса на сключен договор между инвестиционния посредник и клиента, липса на декларация за проверка на самоличността на клиента, липса на заверка от лице от отдела за вътрешен контрол дали договорът и декларацията съответстват на законовите изисквания – 19 броя акта.
2.  За нарушение на изискванията на чл. 17, ал. 1 и ал. 4 от Наредба № 1 за изискванията към дейността на инвестиционните посредници – сключен е договор между инвестиционен посредник и клиент при неподписани всички необходими документи по наредбата, наличие на документи с явни нередности или непълни данни, неточности или противоречия в представените документи или наличие на други обстоятелства, пораждащи съмнения за ненадлежна легитимация или представляване – 17 броя акта.
3. За нарушение на изискванията на чл. 3, ал. 3 и ал. 4 от Наредба № 1 за изискванията към дейността на инвестиционните посредници – неизпълнение от страна на инвестиционния посредник на подадена поръчка от клиента при най-добри условия и при първа възможност (неполагане на дължимата грижа)– 4 броя акта.
4. За нарушение на изискванията на чл. 22 от Наредба № 6 за капиталовата адекватност и ликвидността на инвестиционните посредници – неизпълнение на задължението от страна на инвестиционния посредник да следи постоянно големите си експозиции и да уведомява в 3-дневен срок от възникване на голямата експозиция заместник – председателя, ръководещ Управление “Надзор на инвестиционната дейност” при КФН, за всяка нововъзникнала голяма експозиция – 5 броя акта.
5. За нарушение на изискванията на чл. 72 от ЗППЦК – тази разпоредба изисква инвестиционният посредник да завежда в специален дневник по реда на постъпването им всички нареждания на своите клиенти, включително идентичните нареждания и да ги изпълнява, като спазва този ред – 4 броя акта.
6. За нарушение на изискванията на чл. 161, ал.  1 и ал. 2 от ЗППЦК – 3 броя акта. Тази разпоредба:
• забранява сключването на сделки с ценни книжа, както и извършване на други действия от страна на инвестиционния посредник, чрез които се цели създаване на невярна представа за цената, нейното изменение или обема на търговия с тези ценни книжа;
• забранява извършването на привидни сделки с ценни книжа от инвестиционния посредник.

Предоставен е срок на ПОК

Заместник-председателят на КФН, ръководещ Управление “Осигурителен надзор”, предостави по искане на ПОК “Съгласие” АД срок за привеждане на активите на управляваните от него фондове за допълнително пенсионно осигуряване в съответствие с нормативно определеното в Кодекса за социално осигуряване ограничение за размера на инвестициите в акции, емитирани от едно дружество.

Пълният текст на решения № 684, 685 и 686 – ДПФ може да намерите в раздел “Документи”.

КФН проведе два семинара за журналисти от регионалните медии

Комисията за финансов надзор проведе два семинара за журналисти от регионалните медии на 27-28 октомври в Пловдив и 4-5 ноември 2005 г. в Плевен. Семинарите бяха под надслов „Тенденции и перспективи пред небанковия финансов сектор в България”  и имаха за цел да запознаят представителите на медиите с ролята на регулаторната институция за поддържане стабилността на пазара и за защита правата на потребителите на финансови услуги и с новостите на капиталовия, осигурителния и застрахователния пазар. На семинарите присъстваха журналисти от над 30 регионални медии.